部分美供应商抱怨：对中芯国际出口许可迟迟不批

3月4日，据知情人士透露，LAM Research和应用材料等美国供应商抱怨称，尽管全球供应短缺加剧了芯片需求，但美国政府迟迟不愿批准它们向中芯国际(SMIC)出售芯片制造设备的出口许可申请。

业内消息人士称，美国供应商向中芯国际发运零部件的大部分出口许可申请仍未获得批准，尽管许多公司在后者于2020年12月被列入“实体名单”后不久，就开始寻求申请许可。有些许可证已经发放，包括最近几天发放的、为数不多的昂贵设备出口许可。

随着乔·拜登(Joe Biden)在1月份接替唐纳德·特朗普(Donald Trump)成为美国总统后，美国政策发生了转变，但由新任官员领导的美国政府机构仍未完全决定，应该将哪些产品或技术出售给为高通和其他美国公司生产芯片的中芯国际。

被列入“实体名单”意味着，美国供应商在向中芯国际发货之前需要获得出口许可证。通常情况下，大多数申请都要根据具体情况来决定是否批准，不过用于制造更先进、10nm以下芯片的设备的申请可能会被拒绝。

美国政府本应在1个月内就许可申请做出决定，但后续问题让这个过程陷入停滞不前的状态。总部位于加州弗里蒙特的LAM Research公司发言人表示：“我们仍在申请过程中，尚未收到回复。”

应用材料公司首席财务官在2月18日的财报电话会议上表示，他们的预测许可申请不会获得批准。中芯国际没有回应置评请求，但该公司表示，它只为民用和商业终端用户提供服务。

消息人士称，有些许可申请之所以被搁置，部分原因是官员们询问了与之相关的后续问题，以确定这些零部件是否可以被转用于生产10nm或更小的产品。华盛顿贸易律师乔瓦娜·辛利(Giovanna Cinelli)表示，许多许可申请“经历了大量反复，这延长了审查时间。”

美国商务部官员在一份声明中称，对中芯国际的限制不太可能加剧芯片短缺问题。他指出，芯片短缺与较老的技术有关，而对中芯国际的限制与前沿技术有关。

中芯国际是全球半导体供应链中的重要参与者，随着疫情封锁推高了笔记本电脑和手机等电子产品的需求，该供应链正面临巨大压力。上个月，中芯国际表示无法满足客户对某些技术的需求，其工厂已经“满负荷”运行了几个季度。

像应用材料和LAM Research这样的生产设备供应商，已经提交了大量向中芯国际出口产品的许可申请，但大部分尚未获批。

中芯国际供应商、马萨诸塞州公司EnIntegris发言人称，该公司在过去几天收到了第一份出口许可。其他向中芯国际发货的公司包括加州KLA公司和马萨诸塞州Axcelis公司。其中，KLA发言人拒绝置评，Axcelis首席执行官在2月初称其申请充满了不确定性。

知情人士称，高通申请了为中芯国际生产芯片所需设备的出口许可，以防设备制造商拿不到他们的设备。但消息人士补充说，高通的申请还没有通过审批。

2020年9月份，全球行业组织Semi汇总数据显示，中芯国际在美国的年销售额高达50亿美元。（小小）

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除了EUV，业内：其他光刻机中芯国际都可以买

财联社3月3日讯，据业内资深人士透露，除了EUV光刻机，中芯国际几乎可以买到其他所有型号的光刻机，包括DUV（深紫外）光刻机。

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12亿美元买光刻机！中芯国际与阿斯麦签下大单

经济观察网 记者 沈怡然 3月3日，中芯国际发公告称，公司根据批量采购协议，已于2020年3月16日至2021年3月2日的12个月期间，就购买阿斯麦产品与阿斯麦集团签订了一份高达12亿美元价格的购买单。

签订方是阿斯麦上海，根据公告，该公司是ASML Holding N.V.的附属公司之一。公司称，自2018年1月起，公司就与阿斯麦有批量采购协议，现将协议期限延长一整年至2021年12月31日。采购方式上，中芯国际需支付30%首期付款，其余部分在交货时支付。

荷兰公司ASML是全球最大的光刻机制造商，光刻机是芯片制造所需的关键设备。记者曾从ASML处获悉，该公司多年和中国业务往来频繁，中国大陆市场占其总销售10%以上，中芯国际一直是ASML在中国区的客户，两者存在上下游的直接供应关系。

值得注意的是，对于这项12亿美元订单包含的产品、机器型号，公司尚未公布。而不同类型的设备，对于中芯国际研发生产能力的推进有很大不同，究竟是能解决高端芯片、还是中低端芯片的扩产，尚未可知。

当前中芯国际正布局先进和传统制程两类芯片，都需要光刻机的支撑。阿斯麦的EUV(极紫外光刻技术)，能推进中芯国际7nm/5nm芯片，而其DUV(深紫外线光科技术)则支撑着中芯国际传统产线的建造和扩产，例如公司在今年最被市场看好的8英寸芯片产能，就来自传统产线。

根据公开材料，目前EUV设备正受国际协议限制形成了出口管制，而在芯片制造厂中运用广泛的DUV设备，是不受国际协议限制的。

根据公告，两者重新修订采购协议的时间点是2021年2月1日，正发生在美国政府换任、美国更新芯片产业政策的背景之下。

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芯片制造成熟工艺获美供应许可？中芯国际回应

澎湃新闻记者 周玲

3月2日，针对媒体报道称，中芯国际的成熟工艺已获得部分美国设备厂商的供应许可，中芯国际在上证e互动上回复称，公司会尽最大努力，持续携手全球产业链伙伴，保证公司生产连续性及扩产规划不受影响。

中芯国际强调，虽然不确定性依然存在，但公司始终坚持依法合规经营，有信心保证公司短期内生产经营不受重大不利影响。

此前，摩根士丹利发布报告称，美国设备供应商近期恢复了对中芯国际的零组件供应和现场服务，一定程度上缓解了外界对于中芯国际消耗品储备及设备的售后担忧。

报告进一步指出，中芯国际成熟制程业务有望获得设备供应的许可，高通仍坚持与中芯国际合作解决PMIC供应短缺问题，联发科、瑞昱半导体等部分中国台湾芯片厂商也正向中芯国际寻求更多产能，预计中芯国际2021年收入将增长10%－15%。

3月2日，芯谋研究发布报告称，美国商务部、国防部、能源部和国务院四个部门，已批准美领先设备厂商，对中芯国际供应14纳米及以上（14纳米及28等成熟工艺）设备的供应许可。“不仅如此，此前中芯国际一直申请但未通过的用于14纳米晶圆外延生长的关键设备也获得了批准。而对于10纳米及以下技术节点的出口许可，暂无进展。”芯谋研究这份报告称。

2020年12月20日，中芯国际对被美国列入实体清单作出解释公告。公告称，公司被列入实体名单后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》(Export Administration Regulations)的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应。对用于10纳米及以下技术节点（包括极紫外光技术）的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的审批政策进行审核。同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

中芯国际表示，经初步评估，上述事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响，对10纳米及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响，公司将持续与美国政府相关部门 进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。

中芯国际联合CEO赵海军早前在财报电话会议上指出，由于中芯国际过去20年中与美国供应商一直保持着稳定的合作关系，因此有大量美国供应商是中芯国际的第一选择，而根据美国出口管制条例的规定，源于美国的部分都要申请准证。赵海军强调，公司和供应商们都在第一时间积极地申请准证，供应商也一直在对中芯国际更新准证的申请进展。中芯国际对客户承诺，对于保存期很短的耗材，公司会做到3个月内不会中断；对于配件，公司会做到6个月内不会中断。