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合规内控存在问题 深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施

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深圳证监局国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:

一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;

二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;

三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;

四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。


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