金融反腐追踪：2020年金融反腐力度不减 有3人被查

（原标题：金融反腐追踪｜2020年金融反腐力度不减，已有3人被查）

2019年金融反腐力度明显加大。2020年以来，金融反腐力度不减。

1月以来至少3人被查

据澎湃新闻不完全统计，1月以来，金融领域至少有3人被查。具体来看，金融监管部门1名，即人民银行沈阳分行支付结算处主任科员陈志阳；国有大行1名，即中国工商银行私人银行部原党委委员、副总经理徐卫东；其他金融机构1名，即中钞国鼎投资有限公司党委书记、董事长龚士良。

1月15日，央行网站消息，中钞国鼎投资有限公司党委书记、董事长龚士良涉嫌严重违纪违法，目前正在接受审查调查。

龚士良，男，汉族，1964年11月出生，籍贯上海市，1987年7月参加工作，2001年12月加入中国共产党。

1987年7月-2014年3月，在上海造币厂工作。

2005年10月-2014年3月，任上海造币厂副厂长、上海造币有限公司副总经理。

2014年3月-2014年4月，任中钞国鼎投资有限公司董事、总经理。

2014年4月-2017年8月，任中钞国鼎投资有限公司党支部书记、董事长、总经理。

2017年8月-2019年1月，任中钞国鼎投资有限公司党支部书记、董事长。

2019年1月-2019年12月，任中钞国鼎投资有限公司党委书记、董事长。

1月15日，央行网站消息，人民银行沈阳分行支付结算处主任科员陈志阳涉嫌严重违纪违法，目前正在接受审查调查。

陈志阳，男，汉族，1983年6月出生，籍贯辽宁瓦房店，2010年7月参加工作，2004年12月加入中国共产党。

2010年7月至2020年1月，在人民银行沈阳分行支付结算处工作。其间，2016年9月至2017年8月，2017年9月至2018年8月交流到人民银行支付结算司工作。

1月16日，据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、重庆市纪委监委消息：中国工商银行私人银行部原党委委员、副总经理徐卫东涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

徐卫东，男，汉族，1967年4月出生，浙江绍兴人，硕士研究生文化，1985年8月参加工作，1989年12月加入中国共产党。

1985.08—1985.10工行上海徐汇办事处华山路储蓄所工作

1985.10—1987.04工行上海徐汇办事处衡山路第二储蓄所工作（1986.09—1990.08上海大学商学院金融与市场营销专业专科学习）

1987.04—1988.10工行上海徐汇办事处裕德路储蓄所所长

1988.10—1992.09工行上海徐汇办事处衡山路第二储蓄所主任

1992.09—1995.03工行上海徐汇支行衡山路分理处副主任

1995.03—1996.04工行上海徐汇支行衡山路分理处主任

1996.04—1997.11工行上海徐汇支行华山路分理处主任

1997.11—1999.03工行上海徐汇支行行长助理

1999.03—1999.07工行上海徐汇支行副行长

1999.07—2000.06工行上海分行电话银行中心主任

2000.06—2001.03工行上海分行电话银行中心主任兼电子银行处处长

2001.03—2003.03工行上海分行电子银行部总经理兼电子银行中心主任

2003.03—2006.09工行上海分行人力资源部总经理、党委组织部部长

2006.09—2008.11工行上海分行人力资源部总经理、党委组织部部长兼党委宣传部部长（其间2004.06—2006.12中央党校函授学院经济管理专业本科在职学习；2005.08－2007.05美国亚利桑那州立大学工商管理EMBA硕士研究生在职学习）

2008.11—2009.10工行私人银行部上海分部总经理

2009.10—2011.10工行私人银行部上海分部总经理（总行副总经理级）（2007.09—2010.07中央党校函授学院经济管理专业硕士研究生在职学习）

2011.10—2013.12工行私人银行部党委委员、副总经理、纪委书记

2013.12—2019.07工行私人银行部党委委员、副总经理

2019.07— 工行私人银行部综合管理部资深经理

4名金融干部被“双开”，赖小民腐败细节曝光

1月以来，此前被查的金融干部的违法违纪情况也陆续披露出来，多名地方金融干部或金融机构高管被“双开”。此外，随着五集电视专题片《国家监察》的播放，一些金融机构高管的腐败细节随之披露出来。

1月6日，据中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组、北京市纪委监委消息：经中国银保监会党委研究决定，给予中国长城资产管理股份有限公司原总裁助理桑自国开除党籍、开除公职处分，收缴其违纪违法所得；经北京市监委研究决定，将桑自国涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物随案移送。

经查，桑自国严重违反政治纪律，打听组织调查情况，伪造、隐匿、转移证据，对抗组织审查；违反中央八项规定精神和廉洁纪律，长期违规收受礼品礼金，接受私营企业主安排打高尔夫球，利用职务影响为亲属谋利；违反组织纪律，不按规定报告个人有关事项；违反生活纪律，在婚姻存续期间与多名女性发生不正当关系。同时，桑自国利用职权和职务影响为他人谋取利益并收受巨额财物，涉嫌受贿犯罪；涉嫌利用未公开信息交易犯罪、国有公司人员滥用职权犯罪等。

1月11日，据中央纪委国家监委网站消息：依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》等有关规定，经中央纪委常委会会议研究并报中共中央批准，决定给予国家开发银行原董事长胡怀邦开除党籍处分；按规定取消其享受的待遇；终止其党的十九大代表资格；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物随案移送。经查，胡怀邦理想信念丧失，“四个意识”缺失，背离初心，背弃职责，对党中央重大决策部署阳奉阴违，落实中央巡视整改要求不到位，履行全面从严治党主体责任不力，对抗组织审查；违反中央八项规定精神，违规出入私人会所；不按规定报告个人有关事项，利用职务便利在干部录用等方面违规为他人谋取利益；滥权妄为，与不法商人沆瀣一气，大搞权钱交易；家风不正，家教不严，纵容家属大肆收取财物。

1月16日，据中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：经中国银保监会党委研究决定，给予福建银保监局原局长亓新政开除党籍、开除公职处分，收缴其违纪所得；经江苏省监委研究决定，将亓新政涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物随案移送。

经查，亓新政严重违反政治纪律，对党不忠诚不老实，表里不一，搞两面派，做两面人，对抗组织审查；违反中央八项规定精神，长期收受礼品、礼金、消费卡，使用“小金库”款项支付应由个人承担的费用；违反组织纪律，不按要求报告个人去向，故意泄露检举材料；违反廉洁纪律，利用职权为他人谋取利益，收受干股由特定关系人代持，利用职权为特定关系人的经营活动谋取利益，借用被监管机构人员大额钱款；违反工作纪律，违规调整处室职责分工，揽权滥权；违反生活纪律，长期与他人保持不正当性关系；利用职务便利为金融机构、企业和个人谋取利益并收受巨额财物，涉嫌受贿犯罪。

1月20日，据中央纪委国家监委驻中国银行纪检监察组、河南省纪委监委消息：经中国银行党委研究决定，给予中国银行宁夏分行原总审计师刘富国开除党籍、行政开除处分；收缴其违纪所得；将其涉嫌受贿犯罪问题移送检察机关依法处理，所涉款物随案移送。

经查，刘富国违反政治纪律，与他人串供，对抗组织审查；违反组织纪律，未如实申报家庭房产信息；违反廉洁纪律，违规经商办企业，借他人名义投资入股相关企业；违反生活纪律，与他人多次发生不正当两性关系。违反国家法律法规，多次境外赌博。利用职务便利和影响，伙同他人向融资企业共同索取贿赂，单独收受他人贿赂，涉嫌受贿犯罪。

1月13日晚，由中央纪委国家监委宣传部联合中央广播电视总台摄制，反映纪检监察体制改革成效的5集纪实专题片《国家监察》第二集《全面监督》中，中国华融资产管理股份有限公司原党委书记、董事长赖小民现身说法。

在本案调查过程中，专案组在北京某小区发现了赖小民藏匿赃款的一处房屋，里面有多个保险柜，存放的现金达两个多亿。

2019年有超过50名金融干部被查

2019年以来，金融领域反腐力度不断加大。据澎湃新闻记者不完全统计，1月-12月被查的金融干部达到52人（银行、监管部门、保险、信托、AMC机构，不包括券商、基金）。金融反腐无论是从力度、频率还是面积上，都超过往年。

总结2019年金融反腐领域，有如下几个特点：一是打击面广。既有国家开发银行原党委书记、董事长胡怀邦，证监会原主席刘士余这样的中管干部，也有枣庄银行原党委委员、副行长朱玉军，湖南怀化农商行原党委书记、董事长杨小峰这样的地方性中小银行的领导。

二是地方性银行成为“重灾区”。今年以来，被查的金融干部中，23名来自城商行农商行省联社等地方性银行。

三是退休干部也不意味着安全落地。今年被查的金融干部中，好几名已经从原有位置上卸任或退休，但依然被带走调查，如成都农商银行原党委书记、董事长傅作勇，国家开发银行原行务委员郭林等，可见金融反腐并没有所谓“安全期”，安全退休并不意味着“安全落地”，只要曾经做过违法违纪的事，即便在职时侥幸没有被发现，依然难逃天网恢恢。

四是易出现“一锅端”现象。正如中央纪委国家监委驻银保监会纪检监察组组长李欣然所说，“金融圈子小，同学、师生、同事、亲友等裙带关系交织，廉政风险容易相互传染，利益板结化突出，监管者与被监管对象之间亲而不清、公私不明，容易形成利益团伙。”今年被查的金融干部，好多来自于同一个单位或系统。如枣庄银行陆续有副行长、行长助理、董事长兼党委书记等4人被查。平安银行总行行长助理兼上海分行行长冷培栋及前任平安银行总行行长助理兼上海分行行长杨华均被带走调查。7月，吉林银行原副行长王安华被开除党籍和公职，11月，吉林银行原党委书记、董事长张宝祥涉嫌严重违纪违法被带走调查。