北京
来源：市场资讯
（来源：江海证券有限公司）
筑牢合规防线，锻造过硬队伍
面对金融数智化迭代提速，行业差异化、特色化经营不断深化的行业趋势，重塑严密、高效、专业的合规管理体系，已经成为公司推进高质量发展的重要任务。为有效落实“全周期、穿透式、回溯倒查”的“长牙带刺”监管要求，紧扣公司“严合规、拥AI、提专业、促发展”战略方向。近日，公司财富条线合规管理人员资质认证考试暨分支机构合规管理人员中期述职会议顺利召开。
本次会议既是对合规队伍专业能力的全面“体检”，也是对上半年合规管理工作的深度复盘，更是落实“强总部、精分支”专项任务、谋划部署下半年合规重点工作的重要抓手。本次共有93人参与资质认证考试，50名合规管理人员开展中期述职，其中黑龙江省内25名合规管理人员赴总部完成现场考试及述职。
统筹协同强保障，筑牢财富业务合规根基：本次财富条线合规队伍专题会议由合规管理部牵头，人力资源部、运营管理部联合组织，风控、稽核审计等内控部门深度参与，构建跨部门协同工作格局。公司合规总监、分管经纪业务副总裁出席会议，充分体现公司对财富条线合规队伍建设的高度重视。各部门同向发力、协同联动，推动合规管理深度嵌入业务全流程，做到懂业务、识风险、守底线，凝聚形成合规治理强大工作合力。
双轨考评砺精兵，锻造专业合规履职队伍：会议创新采用“闭卷统考+现场述职”双轨评价模式，保障考评客观公平。省内分支机构合规管理人员赴总部20楼会议室参加集中闭卷考试；省外分支机构合规管理人员就地参加考试，实行属地总经理现场监考、总部视频远程监考双重监督机制。坚持以考促学、以评促干，全方位检验合规管理人员专业功底，锤炼岗位履职能力。
复盘问诊谋突破，推动合规管理主动作为：会议设置述职质询、专家点评环节。由公司领导与职能部门专家共同组成评审组，现场向述职人员提问，对履职表现精准剖析、客观点评。立足业务转型新形势，会议直面合规履职中的堵点难点，深挖管理漏洞，研究务实可行的改进落地举措，推动合规人员加快完成从“被动合规” 到 “主动管理” 的思维转变，积极探索财富业务合规管理新路径。
下一步，公司将坚持守正创新，锚定“专、实”工作导向，持续促进合规管理与业务发展深度融合。建强合规人才队伍，夯实人才建设根基；做深做细合规检查，完善常态化管控与考核体系；深化数智技术赋能，实现管理模式集中化、精准化、高效化。着力锻造政治过硬、作风优良、业务精通的合规铁军，使合规成为业务发展的坚强后盾，为公司高质量发展筑牢安全屏障。
来源：合规管理部
编辑：于美婷
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
