四川
｜2026年8月3日 星期一｜
NO.1证监会对多家券商开出罚单，投行业务继续严监管
证监会及属地派出机构7月31日集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。 广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。 甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施，认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。
点评：证监会对六家券商开出罚单，显示投行业务监管持续趋严。此次监管聚焦内控管理、执业规范及责任落实，短期内可能对相关券商投行业务拓展形成压力，促进行业合规性提升。长期看，严监管有助于净化市场生态，提升券商整体执业质量，对行业健康发展构成长期利好。市场对券商板块风险偏好可能暂时波动，但优质券商有望凭借合规优势巩固竞争力。
NO.2国金证券：已回购1739.96万股，使用资金总额1.5亿元
国金证券8月2日公告，公司于2026年6月9日召开第十三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》：拟回购股份金额不低于1.5亿元（含），不超过3亿元（含）；拟回购股份价格不超过13元/股；回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内。截至2026年7月31日，公司累计回购1739.96万股，占公司总股本的0.4696%，回购价格区间为8.16元/股至9元/股，累计使用资金1.5亿元（不含交易费用）。
点评：国金证券回购方案迅速落地，耗资1.5亿元彰显公司对自身价值的坚定信心。此举直接提振市场对券商板块估值修复的预期，有效改善市场情绪。当前券商板块估值处于历史低位，头部券商的回购动作具有较强的示范效应，有助于引导资金关注低估值金融权重股，为大盘企稳提供有力支撑。
NO.37月股票型ETF“吸金”近4800亿元，创月度历史纪录
在过去一个月的震荡行情中，大量资金借道ETF进场。Wind资讯显示，7月股票型ETF资金净流入近4800亿元，创下月度资金净流入额新纪录。同时新发ETF也维持在较高热度，当前仍有20多只ETF正在或是即将发行。此外，首批主动管理ETF获批在即，也将为市场带来增量资金。
点评：7月股票型ETF吸金近4800亿元创历史纪录，彰显了场外资金借道ETF布局市场的强烈意愿。在震荡行情中，资金持续流入不仅为市场提供了宝贵的流动性支持，更构筑了坚实的“安全垫”。这一现象显著提振了投资者对相关行业板块的信心，有效平滑了市场波动。随着新发ETF保持热度及主动管理产品获批，增量资金持续入场将夯实市场长期向好的基础，强化A股市场的韧性。
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