IATF16949体系审核检查表-用过程方法审核--Excel表单

IATF16949体系审核检查表-用过程方法审核

受审核过程：COP-02过程设计和开发 审核员： 审核日期：2025.12.13 审核组长：

序号

审核内容

审核方法

审核发现

审核结果

MAJ

MIN

OI

OK

测量

该过程是否有相应的绩效指标

如有是否进行了统计？统计结果是否表明过程得到有效执行？

统计数据

趋势图

当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相应的纠正措施？

统计数据

趋势图

相关措施

当过程统计数据表明过程有潜在不合格发生时，是否采取相应的预防措施？

统计数据

趋势图

相关措施

人员

在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行？

多功能小组成立书

多功能小组是否包括了公司的质量、生产、工程人员？

多功能小组

APQP策划中是否包含各项工作的进度要求和责任人？

APQP策划书

相关人员是否接受过该岗位的培训或已掌握相关技能

了解现有人员的能与岗位要求的差距或查看培训记录

资源

该过序运行必要设施与资源有哪些？管理者是否提供了过程运行必需的资源？现有的资源是否能满足过程运行的需求？过程的硬件设施是否维护并正常？

现场查看并询问

输入

是否针对所有要求的产品实施了

APQP

策划？

产品清单

/APQP

策划书

在进行

APQP

策划时是否充分考虑了顾客的需求？

顾客的图纸、合约、订单

顾客额外的要求

/APQP

策划

如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到

APQP

策划的时间计划中？

新增设施设备清单

/APQP

策划

在设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目标？

过程目标，如：过程能力、生产率、成本、时程安排等目标

是否确定产品和过程的特殊特性？特殊特性是否考虑顾客的要求？是否涉及产品安全方面的特性？

特殊特性清单

特殊特性的标识是否和顾客的标识一致？

特殊特性清单及其标识

输出

是否按

APQP

策划的要求完成了各项工作？

APQP策划的各个文件

是否在合同接收之前进行产品制造可行性分析？

制造可行性分析

是否在相关的文件内标识特殊特性，如过程流程图、

FMEA

、控制计划、作业指导书等？

相关技术文件内特殊特性的标识

是否完成产品的制造过程流程图？流程图是否说明了生产和检测工位的顺序？

过程流程图

是否完成平面布置图并进行场地有效性分析？

平面布置图

是否由多功能小组完成

FMEA

DFMEA/PFMEA

制作

PFMEA

时是否考虑类似零件的

FMEA

DFMEA/PFMEA

FMEA中是否对已发生事件进行了评审？是否借助顾客反馈的问题？

DFMEA/PFMEA

对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正措施？

DFMEA/PFMEA

采取纠正措施时是否优先考虑了防错的方法？

纠正预防措施单

当纠正措施完成后是否由小组重新评估了

S

O

D

及风险顺序数？

PFMEA

在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响？

PFMEA

所描述失效的起因和机理，是否可以控制或可以改善？

PFMEA

PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？

PFMEA/过程流程图

PFMEA的完成及各措施的实施是否在关键日期之前？

PFMEA

是否针对产品的特殊特性完成了初始过程能力研究计划？

初始过程能力研究计划

是否在试生产前完成了试生产控制计划？

试生产控制计划

试生产控制计划是否考虑了

PFMEA

的输出？

试生产控制计划

/PFMEA

在试生产控制计划中是否描述了所有生产过程中适用的控制方法？

试生产控制计划

过程流程图

过程中适用的统计工具是否包含在控制计划中？

试生产控制计划

是否针对控制计划中涉及到的测量系统制定测量系统分析计划？

MSA分析计划

试生产的日期是否与顾客沟通并与顾客的开发进度保持一致？

顾客沟通记录（回答的内容）

试生产的时间和数量是否满足

PPAP

的要求？

试生产记录

是否验证过程策划时输入的目标，如过程能力、成本和生产率、时程安排的结果。

过程能力、生产率、成本、时程安排的分析结果报告

是否按初始过程能力研究计划完成了特殊特性的初始过程能力研究？

CPK、PPK结果

初始过程能力研究的结果是否满足要求？

CPK、PPK结果

不足的初始过程能力是否制定的纠正措施计划？计划是否确定相关的责任人和完成时间？

纠正措施计划

是否按

MSA

计划的要求进行适当的测量系统分析？

MSA结果/MSA计划

进行测量系统分析时测量过程是否按

“盲测”的方式进行？

询问测量过程

进行

MSA

的人员是否经过相关的测量操作的培训，并有能力进行测量操作？

询问操作人员、查培训记录

进行

MSA

的人员是否是实际操作测量仪器的人员？

询问、查看名单

MSA的结果是否证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析？

MSA结果

能力不够的测量系统是否有相应的纠正措施？

措施及结果

是否完成

PPAP

的所有资料和样件并提交顾客批准？

PPAP

是否进行试生产总结，总结是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施？

试产总结报告

是否制定量产控制计划？

量产控制计划

方法

制定量产控制计划时各过程的控制是否优先考虑防错的方法？

量产控制计划

量产控制计划是否考虑

FMEA

、试生产控制计划、和试生产总结的输出？

量产控制计划

试生产控制计划

试生产总结

顾客要求时，量产控制计划是否由顾客批准？

量产控制计划