北京
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（来源：陕西证监局）
来源：陕西证监局
雷丽丽、薛小园、黑楠楠：
经查，你们三人作为证券投资咨询服务人员，在江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司任职期间存在买卖股票的行为，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第（四）款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。请于2026年6月30日上午10点携带有效身份证件到陕西证监局（地址：陕西省西安市浐灞大道1号商务中心二期2层）接受监管谈话。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
陕西证监局
2026年6月23日
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