北京
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近日，中国人民银行北京市分行披露的一则行政处罚信息显示，外资银行新韩银行（中国）有限公司因涉及金融统计、账户管理、反洗钱、数据安全等九项违规行为，被处以警告并合计罚款约249万元。与此同时，该行三名相关业务负责人也因负有直接责任被同步追责，合计罚款约17.8万元。
根据央行公示信息，新韩银行（中国）的违规行为覆盖面广泛，具体包括：违反金融统计相关规定、违反账户管理规定、违反人民币流通管理规定、违反反假货币业务管理规定、违反征信管理相关规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额或可疑交易报告，以及违反网络安全与数据安全管理规定。
三名业务负责人被明确点名并处以个人罚款：严某因对未按规定履行客户身份识别义务及大额/可疑交易报告义务负有直接责任，被罚8.29万元；授信业务部李某日因违反信用信息采集、提供、查询管理规定，被罚4.5万元；零售业务部郑某吉因违反账户管理规定，被罚5万元。
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