广东
6月1日，香港证监会发文谴责金融经纪公司XHK Limited(XHK)并处以罚款250万港元，原因是该公司在拟备财务申报表、维持规定速动资金及处理客户款项和非客户款项方面犯有监管缺失。
据介绍，证监会的纪律行动源自因XHK的主动汇报而展开的调查。
证监会调查发现，XHK呈交的财务申报表中犯有多项会计错误，导致其于2020年1月至2021年6月期间的速动资金出现被夸大和少报的情况。
在纠正有关错误后，XHK的规定速动资金被发现于上述期间内有四个月出现短欠，数额介乎360万港元至3230万港元，违反了《财政资源规则》的规定。
XHK未能确保该等财务申报表的准确性，主要是因其没有确保获委任拟备和编制财务申报表的外部服务供应商具备胜任能力及相关知识和经验。
此外，XHK的职员不熟悉《财政资源规则》的规定，因此未能在向证监会呈交财务申报表前识别当中的错误。
证监会亦发现，于2021年3月至4月期间，XHK没有遵守《证券及期货（客户款项）规则》的规定，在未获得客户书面指示或常设授权的情况下，将高达2.06亿港元的客户款项从其独立帐户转至海外经纪行的帐户。
证监会进一步发现，于2019年2月至2021年10月期间，XHK没有在察觉某些资金(包括约3800万港元的佣金及客户款项所赚取的利息)并非客户款项后的一个营业日内，尽快将该等非客户款项转出独立账户，违反了《客户款项规则》的规定。
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