两高指定管辖单位行贿案开庭后撤诉、不起诉案例

一般认为，贪污受贿等职务犯罪案件的辩护较其他刑事案件难度要大，尤其是最高司法机关指定或督办的职务犯罪案件，更是难上加难。

将事情想象的过于严苛不符合事物规律，本人承办的一起单位行贿案，经过庭前会议、开庭审理完毕后，检察院申请撤回起诉，法院作出准许撤诉裁定，再作出不起诉决定书，虽过程艰难，但最终获得了较好的结果（不起诉，但没有直接判决无罪）。职务犯罪案件的审判中，这种开庭完毕后撤诉的案例极其罕见。

大陆的债券市场发展缓慢，发育程度较低，市场规模较小，后债市规模快速扩张，相关制度漏洞和缺位愈发明显，监管套利加剧，滋生了形形色色的腐败行为。2015年的债市扫黑风暴引发的多起案件，涉及到了众多证券公司、基金公司、银行的专业人士及相应主管部门的领导，本案涉及的即是证券公司高管与债券发行主管部门之间的交易，本案由最高法院、最高检察院指定黑龙江省的检察院、法院管辖。因为统一指挥案件的需要，最高主管机关成立了专案组，具体办案机关承办人需按照规定将案件的每一步进展层报专案组。

指控的基本案情为：某国有大型证券股份有限公司固定收益部总经理通过关系得到了债券主管部门领导的帮助，获批为某公司发行20亿元债券。为感谢领导帮助，向该领导行贿若干万元，该证券公司及个人涉嫌单位行贿罪，移送起诉。

需要强调的是，该证券股份有限公司是中国成立最早、综合实力最强的证券公司之一，在行业内的地位可想而知，而该固定投资收益部总经理审批业务对标的人则是国家发改委掌握企业债券审批权的一支笔。

指定1

指定2

本律师接受委托后，经梳理证据、分析案情，发现案件存在严重问题，如债券申请主体程序需要理顺、行贿方的资金来源不清晰、受贿方的赃款去向不明，且行贿方与受贿方对交易的时间、地点、方式等，都有矛盾之处。程序上，提讯时间与笔录时间不一、有的同步录音录像未能按照规定录制（个别没有声音、录制开始时间及终了时间也存在问题）等，在本律师将全部问题总结成册，书面及口头向办案人员反映后，该案按照程序组织庭前会议一次、开庭一次，案件审理完毕，等待宣判。

在等待了将近三个月时，本律师接到法院电话，将送达裁定，电话是书记员打来的，问结果，说你收到文书看就知道了。待接到文书，核心内容集中于一句话：准许检察院撤诉。

撤诉裁定

当事人对办理本案的我本人及我的同事表示感谢，但我本人并不认为这是专属于律师一个人的功劳。一个案件，又是最高机关指定管辖的案件，经过层层把关审查，到法院先召开庭前会议、再安排开庭审理，开庭审理完毕后，竟然撤回起诉，这是难以想象的。

总结以下因素，请各位分析以下情形对案件结果的影响程度有多大：

1、本案侦查机关与审查起诉机关不属于同一县区系统；

2、承办检察官、法官认真负责、坚持公义、依法办案；

3、承办检察官、法官能够接纳、认可辩护律师的观点，将问题如实汇报并坚持；司法实践中，有检察官、法官会告诉律师：你的辩护观点我也赞同，但我只能如实汇报上级，由上级决定。

4、律师专业，能够及时发现案件存在的问题，并反映给办案人员，要求依法处理判决，不能冤枉当事人；

5、案件确实没有犯罪事实；

6、案件不排除有犯罪事实，但侦查技术及水平、部门衔接等所限，导致证据不足、事实不清；

7、同步录音录像设备及技术问题，导致同步录音录像不合规，被律师发现；

8、看守所提讯记录出所、归所时间与审讯开始结束时间不一，有问话但无笔录记录，或问多记少；有提讯无同录、有笔录无同录等，被律师发现；

9、其他原因……

律师辩护，是一个以专业能力、工作经验提供高质量法律服务的过程，专业能力、敬业精神（责任心）、勇气不可或缺，但刑事案件的有效辩护结果，取决于当事人的坚持、律师的专业精神及坚持不懈的勇气，办案检察官、法官的坚持公义，甚至包括排除外来干涉的抵抗力……等多种因素的共同作用。对于当事人来说，正确选择一位专业律师，是向理想结果走出了正确的第一步，或者是说奠定了走向成功坚实的基础。

作者于兴泉，高级合伙人，大成律师事务所北京总所刑事部主任，执业超过30年，常年研究经济犯罪、职务犯罪案件的预防、分析、控制及辩护，办理过青海、山西、河北、云南、山东、黑龙江等全国各地的涉黑恶案件及重大疑难职务犯罪、经济犯罪案件。发表刑事类专业文章并被中国知网收录40余篇。先后担任北京大学、清华大学继续教育学院、清华大学法学院、中国政法大学、北京师范大学、西北政法大学等法学院的刑事实务课程授课教师，并被相关院校聘任为研究生指导教师。