证监会：严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、欺诈客户等严重损害投资者权益的违法行为

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（来源：证券日报之声）

5月15日，证监会举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动。证监会副主席陈华平表示，今年是“十五五”开局之年，证监会将持续深化资本市场投融资综合改革，完善投资者保护制度，会同有关各方，发挥共治合力，进一步集聚资本市场高质量发展动能，在防风险、强监管、促高质量发展中全面推进资本市场投资者保护工作。

五方面开展投资者保护

据陈华平介绍，今年将从五方面开展投资者保护工作：

一是健全投资和融资相协调的市场功能，筑牢投资者保护的市场内在长效机制。抓好“两创板”重点改革任务落地，深化新股发行定价机制改革，进一步压实中介机构“看门人”责任，严把发行上市入口关。深化再融资改革，优化审核注册机制，更好支持上市公司做优做强和回报投资者。开展上市公司治理专项行动，全方位提升上市公司质量，不断提升投资价值和投资者回报。完善中国特色稳市机制建设，健全完善中长期资金入市长周期考核机制，进一步增强市场内在稳定性。持续深化公募基金改革，扎实推进业绩比较基准监管，更好提升行业服务投资者的能力。

二是着力提升监管执法有效性和震慑力，强化投资者权益的外部监管保护。加强日常监管，围绕投资者开户、投资、交易中的身边事、“烦心事”，从细处着手，进一步规范发行上市和证券期货经营行为，优化投资者入市环境。严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、欺诈客户等严重损害投资者权益的违法行为，进一步增强投资者入市投资安全感。持续加强与公安司法机关的协作，扎实推动刑事追责，切实维护市场交易秩序。发挥交易所、行业协会的一线自律监管优势作用，努力将各种侵害投资者权益的行为消弭于萌芽状态。

三是多措并举支持投资者依法维权，协同推动投资者损害赔偿落实落地。压实上市公司、市场经营机构在处理与投资者民事纠纷中的主体责任，推动其更加积极主动化解纠纷。更好发挥先行赔付的制度作用，鼓励发行人的控股股东、实际控制人以及中介机构等依法自愿先行赔付适格投资者损失。近日，广发证券等已公告拟对清越科技虚假陈述案先行赔付。坚持和发展新时代“枫桥经验”，持续深化与最高人民法院“总对总”诉调对接机制，合力源头化解矛盾纠纷。积极支持配合司法机关证券期货民事损害赔偿审判工作，发挥投资者保护机构专业优势，开展更多支持诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼等投资者维权工作，示范引领投资者依法维权，使投资者切实得到法律的救济与保护。

四是不断健全完善投资者保护制度规则，为投资者保护工作提供更加有力的制度保障。积极参与配合金融法制定工作，加快推进证券公司监管条例和上市公司监管条例等重点法规、规章的制定修订，推动完善证券期货违法行为刑事惩戒与民事救济相关司法解释和政策文件，进一步扎牢织密投资者权益保护“安全网”。严格落实规章规范性文件制定修改的中小投资者权益保护审查机制，在制度规则制定修订中，依托立法联系点等机制，充分听取中小投资者意见，提升制度公平性、适应性。

五是切实增强投资者教育针对性有效性，着力提高投资者维权保护服务水平。加强对新入市投资者、普通投资者等重点群体的宣传教育，帮助投资者提升专业知识、风险防范意识和自我保护能力。压实证券基金期货经营机构服务教育投资者的主体责任，推动将向投资者讲解业务规则、提示投资风险嵌入营销、开户、服务和投诉处理的全过程。加强普法宣传和维权教育，规范投资，远离违法，依法维权。

今天，证监会还将组织全行业统一发布《12386服务平台投诉指南》，细化对投资者利用12386服务平台等渠道反映投诉诉求的宣导指引，提升投资者服务水平。

陈华平表示，证监会将持续完善投资者合法权益保护体系，推动落地更多投资者保护典型案例，增强投资者和市场各方的信任和信心，夯实资本市场高质量发展的根基。

一年来中长期资金净买入A股超8000亿元

据陈华平介绍，过去一年，面对复杂严峻的内外部环境，在党中央、国务院的坚强领导下，各方共同努力，资本市场顶压前行、向新向优发展，投资者保护工作持续提质增效，为市场信心增强和经济高质量发展贡献了积极力量。

去年10月，证监会贯彻落实中央政治局会议精神，印发《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，明确了当前和今后一个时期证监会推动中小投资者权益保护工作的总体思路。

一年来，证监会修改制定了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》《上市公司治理准则》《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》等与投资者保护密切相关的规章规范性文件30余件。市场呈现回暖向好态势并不断巩固，社保、保险、年金等中长期资金入市净买入A股超8000亿元。上市公司现金分红2.55万亿元，其中超四成回报中小股东。公募基金为投资者实现盈利2.6万亿元。

全年证监会作出行政监管措施近3000件，查办各类证券期货违法案件701件，罚没款金额154.7亿元，向公安司法机关移送案件线索172件，交易所等自律组织作出纪律处分等自律监管措施1300余项。同时，一批投资者维权救济典型案例次第落地。如五矿证券委托投保基金公司先行赔付7680名投资者1.78亿元；金通灵特别代表人诉讼案法院先行判决公司向4.3万余名投资者赔偿7.7亿元，其中5.7亿余元现金赔付款春节前执行到账，相关受害投资者的合法权益得到切实保障。