上市公司实控人被立案调查一般情况要么就是涉嫌内幕交易,财务造假、资金占用、违规担保这些,而近日泰格医药两实控人被立案调查的原因却有点搞笑,持股变动未及时公告,而且是属于隔了好多年,大家好像忘记了还有简式权益变动书这个东西。
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据公司公告, 上述立案调查内容系关于叶小平、曹晓春过往历史持股变动过程中的信息披露相关事项,两位实际控制人历次减持均进行了相应公告,且持股情况亦在公司定期报告中予以披露,信息披露义务人亦已经补充披露了《简式权益变动报告》。
的确,公司同日披露了《 简式权益变动报告 》书,但是看了这个权益变动的经过后发现,这个报告早在几年前就应该披露了。
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两位实控人的持股变动从2014年开始到2025年,跨度了十几年,2019年9月-11月的时候第一次变动超过5%,理论上那时候就要披露一次权益变动书。
从变动情况来看,除了少有的几次主动减持外,绝大部分是因为被动稀释,尤其是2020年8月7日的H股上市,一次性稀释了近4个点。
实际上的确如公司所说,公司是知道实控人持股发生了变化的,也在年报中进行了公告,这从公司过往年报中可以看到。2016年年报显示合计持股38.18%,2019年变成了32.21%,2020年更是变成了26.86%。
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从年报中就可以看到,实控人的持股变化超过了5%,甚至超过了10%,说明董秘至少是知道的,但是不知道为什么,公司就是没有披露《简式权益变动书》。
资料显示,公司现任董事会秘书李晓日女士,1983年出生,硕士学历。自2010年起担任公司证券事务代表。2021年9月被聘任为公司董秘。
而在李晓日之前,公司还有两任董秘,分别是:
Jun Gao(高峻)先生,1975年出生,澳大利亚国籍,本科学历。2011年5月2015年12月任麦王环境技术股份有限公司副总裁,首席财务官兼董事会秘书;2016年4月2016年10月任上海智臻智能网络科技股份有限公司,财务总监兼董事会秘书。2016年12月任职公司主管会计工作负责人,副总经理,2017年8月-2021年9月担任公司财务总监,2019年5月-2021年9月担任公司董事会秘书。
而公司IPO-2019年的董秘则是实控人曹晓春女士,而也巧合的是,在曹晓春女士担任董秘期间,持股变动并未触及5%。
毋庸置疑,虽然监管立案调查的是两位实控人,但是真正的工作失误是来自董办的,当然还有另外一种可能性,实控人压着不让披,如果是前者,那当真是老板为董秘背了一次锅。
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