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北京商报讯(记者 刘宇阳 实习生 王思奕)4月24日,安徽证监局发布公告表示,经查,芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在从事私募基金业务活动中,存在内部管理不规范,财务状况不佳,专职员工少于5人;未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况;合规风控负责人从事投资管理业务;未按照合同约定的形式履行信息披露义务;未按规定开展投资者适当性管理工作;在开展私募基金业务活动中未履行诚实信用、谨慎勤勉义务等多项违规行为。
安徽证监局表示,上述行为违反相关规定,决定对芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正的行政监管措施,记入证券期货市场诚信档案,公司应在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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