北京
运营商财经网 付桢/文
湖南证监局在近日更新了多则处罚通报，湘财证券因存在多项违法违规行为，被开出了警示函。
据通报，湘财证券在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。
上述行为违反了多条管理办法规定，被湖南证监局开出警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，公司被要求高度重视，并对上述问题进行认真整改。
截至目前，湘财证券并未对本次处罚进行公开回应。目前，出任湘财证券总裁的是周乐峰。据悉，周乐峰早在2001年就进入公司工作了，从基层柜员做起的他在此后二十多年间一路获得提拔，并于2022年7月起出任公司总裁。
虽然本次公司存在的问题并不严重和突出，但是也反映出公司整体的管理还是存在缺失与不足，身为全面管理公司经营业务总裁的周乐峰，也需要忙中抽空整理公司了。
运营商财经网副总编刘平表示，湘财证券在2025年营业总收入突破20亿元，公司净利润则同比大幅增长了118.08%，实现了5.30亿元。虽然和头部券商差距很大，但是业绩还是很亮眼。高管层也需要合规管理和业绩发展两手抓。
（责任编辑：付桢）
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