广东
分享至
【导读】投顾执业、投资者适当性管理双双失守，中泰证券北京分公司遭监管警示
见习记者 山青
北京证监局4月15日开出最新监管罚单，中泰证券北京分公司因两项核心合规问题失守，被采取出具警示函的行政监管措施。
据公告，经查，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。
2026年3月底，中泰证券披露业绩报告，报告期内公司实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%；归母净利润为14.35亿元，同比增长53.07%。 财富管理业务是公司业绩增长的最大引擎，全年实现营业收入 45.52亿元 ， 公司财富管理服务客户达 1074.34万户 。
编辑：赵新亮
校对：王玥
制作：舰长
审核：木鱼
注：本文封面图由AI生成
版权声明
《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。
授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
