北京
近日，浙江证监局披露行政监管措施，浙江临海农村商业银行股份有限公司因多项违规，被采取责令改正措施。
经核查，浙江证监局发现该行存在以下问题：
一是，投资者风险测评分值分布不合理。
二是，未按规定报送反洗钱相关材料。
三是，个别基金产品风险等级信息展示不准确。
四是，在管理人、基金产品准入时，未对产品的投资范围、投资策略、风险收益特征开展实质调查。
五是，个别基金销售业务合规审查人员未取得基金从业资格。
根据相关规定，浙江证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，浙江临海农商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告，该局将视情况进行检查验收。
公开信息显示，临海农商银行是浙江省首家由农信用联社直接升格的地方性商业银行，前身为临海市农村信用合作联社，2012年12月31日正式开业。
2025年9月19日，中国人民银行台州市分行行政处罚决定信息公示表显示，浙江临海农商行因“违反账户管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”等行为，被警告并罚款209.1万元。
来源：读创财经
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