北京
咨询背景与要求
某大学为顺应上级单位内控要求，增强学校风险防控能力，提高运营效率，保障学校持续、健康、科学发展，通过建立以风险管理为导向的内部控制体系，实现管理制度化、制度流程化、流程信息化，促进学校规划目标的实现。
项目整体思路
基于大学的项目需求及目标分析，本次管理咨询项目通过七个阶段完成，即“内部控制体系现状调研诊断、风险识别与评估、财务部岗位职责及工作流程梳理、财务制度优化、附属单位业务梳理与内控体系建设、内控活动建设、内控手册编制阶段，具体项目思路如下：
（一）通过领导层访谈、问卷调查、标杆研究、战略规划资料研究等方式，结合分析模型对风险与内控工作要点进行明确；以大学教育教学方针为基础，借助风险与内控缺陷诊断方法论，通过访谈、会议研讨、问卷调查、资料研究等多种形式对风险与内控缺陷进行全面挖掘，并提出整改建议；
（二）结合前期教育教学方针解读和风险与内控现状诊断，结合大学运营现状确定风险偏好及风险承受度。通过广泛地收集大学内外部风险初始信息，结合内外部风险识别法、五大类风险识别法、识别学校风险；对识别出的各类风险，从风险发生可能性、发生后可能影响程度进行定性和定量分析；通过风险评估问卷调查，绘制风险坐标地图；对重大风险制定专项应对策略；
（三）基于大学的财务管理要求和部门职责对财务部的岗位设置进行梳理。采用“DPE矩阵”，明确财务部各岗位的主要职责，编制岗位说明书；
（四）梳理大学现有的财务管理制度，对制度框架进行补充优化完善，形成财务制度清单，并对财务制度进行审核优化，提出修改意见；
（五）对大学的附属单位的业务进行梳理，根据风险数据库，对附属单位风险进行分类管理；
（六）结合前期的风险数据库，开展风险控制矩阵建设，设计风险控制活动与方法，建设风险控制流程；
（七）将前期成果进行汇编，形成标准化内部控制手册，以对教育教学工作提供管理依据。
主要项目成果
《风险评估调查问卷》
《风险数据库》
《财务处岗位说明书汇编》
《财务制度框架清单》
《财务管理制度审核底稿》
《流程框架》
《内部控制手册》
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