违规募资、无证上岗！泽元投资、广州圆石投资涉多项违规被罚

日前，广东证监局接连公布多则行政监管措施决定书，其中包括广州市圆石投资管理有限公司（下称“广州圆石投资”）、泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司（下称“泽元投资”）两家私募基金公司因存在多项违规行为，均被采取责令改正措施。

据披露，广州圆石投资涉及委托无资质机构募集资金以及通过微信下达投资指令等违规行为；而泽元投资更是触碰安排无证人员从业、兼营无关咨询业务、违规委托募资、未及时报送信息、投资者适当性管理不到位等五条“红线”，暴露出内部合规管理的漏洞。

广州圆石投资涉违规委托募资、微信下达交易指令

据广东证监局近日出具的行政监管措施决定书，广州圆石投资因两项违规行为被责令改正。其一，该公司委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动；其二，该公司主要通过微信等方式下达投资交易指令，且未按内部制度要求制作风控部门的审核确认单，未能妥善保存私募基金投资决策、交易等方面的记录。

根据相关规定，广东证监局对广州圆石投资采取责令改正的行政监管措施，并要求该公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责，加强内部合规培训。

据中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）信息公示，广州圆石投资成立于2011年10月，从事业务类型为私募证券投资基金，管理产品规模在5亿元-10亿元区间，全职员工人数为20人。

公开信息显示，广州圆石投资法定代表人为黄咏。黄咏同时担任该公司总经理、执行董事、基金经理，为该公司第一大股东，持股比例达67%。黄咏早年曾任广东省可口可乐食品饮料有限公司IT部IT主管及广州市网联科技发展有限公司总经理，后转入投资管理行业。

据中基协公示信息，广州圆石投资合规风控负责人、信息填报负责人为彭英。履历显示，彭英早年从业经历多集中在营销领域，1998年8月-2011年9月曾任丽诗碧雅国际化妆品公司业务部营销总监，后加入广发证券天河路营业部任高级客户经理，2012年9月-2015年3月，其入职广州圆石投资担任风控专员，此后又先后转入广发证券江湾路营业部、万和证券新港中路营业部，2021年5月重新回归广州圆石投资任风控专员，2025年9月升任公司合规风控负责人。

来源：中基协

泽元投资连踩5条“红线”：涉无证上岗、违规募资等

相较于圆石投资，同于近日被采取责令改正措施的泽元投资问题更为复杂多样。广东证监局下发的行政监管措施决定书列出了泽元投资的五项违规事实：

一是安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集活动，安排非公司员工进行投资交易操作；二是从事与私募基金管理无关的咨询服务；三是委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动；四是未按规定及时报送信息；五是未通过获取资产证明或收入证明材料等方式了解部分投资者的财务状况。

广东证监局强调，泽元投资应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公开信息显示，泽元投资成立于2014年1月，前身为广州市泽元投资管理有限公司，经营范围为私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动），当前管理规模区间达20亿元-50亿元。

泽元投资法定代表人、总经理、执行董事、投资总监兼基金经理为任文启，其持股51%，是公司实际控制人，拥有多年经济学研究背景及一级市场VC/PE项目经验。

该公司合规风控负责人为何永明，曾任中国农业银行广州市三元里支行储蓄部办事员、广州市白云区新市妮可贸易商行行政部副总经理、华泰证券广州兴民路证券营业部资深客户经理、申万宏源证券广州江南大道证券营业部机构业务部营销副总监、联储证券珠海金鸡路证券营业部投资顾问、嘉道私募证券投资管理（广州）有限公司风控专员、广州诺沃生物科技有限公司财务总监等职，2020年3月起加入泽元投资从事风控工作。

来源：中基协

采写：南都·湾财社记者 黄顺威