天津
来源：中访网
中访网数据 天风证券股份有限公司（股票代码：601162）于2026年3月12日收到中国证监会福建监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，天风证券在成为福建省永安林业（集团）股份有限公司（永安林业）持股5%以上股东的过程中，存在信息披露不及时的违规行为。
具体事由为，福建省泉州市中级人民法院于2021年12月31日作出裁定，将相关方持有的永安林业41,372,005股股票（占总股本12.29%）交付天风证券抵偿债务，且财产权自裁定送达时转移。天风证券于当日签收了该裁定书，但直至2022年2月23日和3月7日才分别向永安林业发出告知函和权益变动报告书，导致相关信息披露延迟。
福建证监局认为，天风证券的上述行为涉嫌违反了《证券法》及《上市公司收购管理办法》的相关规定。据此，拟对天风证券作出责令改正、给予警告，并处以400万元罚款的行政处罚；同时，拟对时任总裁王琳晶作为直接负责的主管人员给予警告，并处以140万元罚款。
天风证券在公告中表示，目前公司经营情况正常，本次行政处罚最终结果以监管机构出具的正式决定书为准。公司同时说明，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，本次处罚不触及上海证券交易所规定的其他风险警示或重大违法强制退市情形。
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