四川
中访网数据 新希望乳业股份有限公司（以下简称“新希望乳业”）为筹备H股发行及上市，于近期审议通过了《反洗钱及经济制裁管理制度（草案）》。该制度旨在构建全面的洗钱及经济制裁风险防控体系，以符合境内外相关法律法规及监管要求。
核心决策方面，公司明确了董事会、高级管理层、内审部门及各业务部门在洗钱风险管理中的具体职责分工，形成层次清晰、协调配合的运行机制。董事会负责确立风险管理文化、审批基本策略；高级管理层负责具体实施；内审部门作为牵头部门，负责制度起草、风险评估、交易监测及报告等工作；各业务部门则承担直接风险管理责任。
关键措施包括：建立客户身份识别、交易记录保存、可疑交易监测与报告机制。公司设立了“洗钱报告主任”作为与监管机构联络的核心，负责最终决定是否上报可疑交易。同时，制度要求对员工进行持续的反洗钱培训，并建立相应的奖惩机制。
在制裁合规领域，由法务部门牵头，公司将对国家、行业及交易对象进行风险评估，并依据风险等级设置从部门负责人到董事会的分级审批流程。制度明确禁止与联合国、美国OFAC等制裁名单上的实体或个人进行未经审批的交易，并对涉及敏感国家、受管制物项的交易实施严格限制。
该制度计划于公司H股在香港联合交易所上市之日起正式生效。此举标志着新希望乳业在迈向国际资本市场的同时，正系统性地提升其合规治理水平，以应对跨境经营中可能面临的洗钱及经济制裁风险，为公司的稳健运营和国际化发展奠定合规基础。
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