上海
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蓝鲸新闻2月27日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司。
决定书显示，中山证券有限责任公司在经纪业务展业过程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施。
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