天合光能被监管警示 A股募166亿2025年预亏最高75亿

来源：中国经济网

中国经济网北京2月22日讯 上交所近日发布关于对天合光能股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定（上证科创公监函〔2026〕0015 号）。

经查明，天合光能股份有限公司（A股证券简称：天合光能，A股证券代码：688599）于2026年2月5日在上证E互动平台回复投资者提问时表示“公司曾与SpaceX在其火箭发射场的地面光伏电站有合作关系”。经监管督促，公司于2月5日晚间披露《关于上证E互动平台有关问题回复的说明公告》称，公司于2010年至2018年期间累计向北美区域客户Tesla Motors及其前身SolarCity供应了规模为775MW的组件，自此之后公司未再与其开展业务合作。截至目前，公司未与SpaceX开展任何合作，亦未签署任何框架性协议或正式协议，未有在手订单。

当前市场对中国光伏企业与SpaceX合作相关事项高度关注，公司发布相关信息尤其应当注意审慎、准确，避免对投资者产生误导。公司目前实际未与SpaceX开展任何合作，仅曾向Tesla Motors及其前身SolarCity供应组件产品，但其在上证E互动平台回复内容与前述事实明显背离，未能如实反映实际情况，信息披露不完整、不准确，也未充分提示风险。

公司上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第8.1条等规定。公司时任董事会秘书吴群作为公司信息披露的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.1条、第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所科创板公司管理部作出如下监管措施决定：对天合光能股份有限公司及时任董事会秘书吴群予以监管警示。

上交所表示，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请天合光能及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请天合光能在收到决定书后一个月内，向上交所科创板公司管理部提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

天合光能于2020年6月10日在上交所科创板上市，发行数量为310,200,000股，占发行后总股本15.00%，全部为公开发行新股，每股价格为8.16元/股。天合光能的保荐机构（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司，保荐代表人为顾培培、汪晓东。

天合光能首次公开发行募集资金总额为253,123.20万元。扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为231,006.26万元。天合光能最终募集资金净额较原计划少68,993.74万元。2020年6月4日，天合光能发布的招股书显示，公司拟募集资金300,000.00万元，分别用于铜川光伏发电技术领跑基地宜君县天兴250MWp光伏发电项目、年产3GW高效单晶切半组件项目、研发及信息中心升级建设项目、补充流动资金。

天合光能首次公开发行费用（不含增值税）合计为22,116.94万元，其中华泰联合证券有限责任公司获得保荐及承销费15,800.00万元。

天合光能于2021年发行可转换公司债券。经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2021］2339号《关于同意天合光能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币5,252,000,000.00元的可转换公司债券，债券期限为6年。截至2021年8月19日止，公司发行可转换公司债券共募集人民币5,252,000,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币42,909,006.69元后，实际募集资金净额为人民币5,209,090,993.31元。

天合光能于2023年发行可转换公司债券。经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2023］157号《关于同意天合光能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币8,864,751,000.00元的可转换公司债券，债券期限为6年。截至2023年2月17日止，公司发行可转换公司债券共募集人民币8,864,751,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币48,650,279.85元后，实际募集资金净额为人民币8,816,100,720.15元。

天合光能共进行3次募资，募集资金合计166.48亿元。

天合光能2026年1月19日晚间发布2025年年度业绩预告。经财务部门初步测算，公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-750,000.00万元到-650,000.00万元。预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-790,000.00万元到-690,000.00万元。

(责任编辑：何潇)