广东
深圳证监局2月14日公告，对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施。
经查，公司存在多个问题：
一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。
三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。
深圳证监局指出，上述情形违反了相关规定。依据规定，该局决定对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正的监管措施。
深圳证监局强调，公司应对上述问题深入全面整改，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面报告。
同时，鲁召辉时任董事长兼总经理，直接在有关财务顾问业务报告书上签字，对上述相关问题负有责任。依据规定，深圳证监局决定对鲁召辉采取出具警示函的监管措施。
资料显示，深圳市启富证券投资顾问有限公司成立于2001年，是经中国证监会核准的，为专门从事证券投资咨询业务的专业咨询机构。公司注册资本2000万元。
公司官网显示，2026年1月29日公司组织开展全员合规专项培训。
此次培训以“合规护航发展，专业筑牢根基”为主题，紧扣证券投资咨询行业核心合规要求，兼顾理论深度与实操性，采取“理论讲解+案例拆解”的模式开展。
培训聚焦《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法律法规，围绕证券投资建议发布规范、客户信息保护、利益冲突防范、违规行为追责等关键环节，系统解读最新监管政策，拆解行业内违规荐股等典型案例，清晰梳理违规后果与防控要点，让参训人员直观感受合规底线，增强培训的警示性与针对性。
启富投顾表示，合规是证券行业的生命线，也是企业持续发展的核心竞争力。下一步，公司将以此次培训为契机，建立常态化合规培训机制，精准开展薄弱环节补训，健全合规考核与监督体系，深化合规文化建设，持续筑牢合规经营防线，推动公司在合规框架内实现高质量发展。
来源：读创财经
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