罚单刚落地又被立案，天风证券怎么了？

蛇年最后一个交易日，天风证券密集披露了3则涉及违纪违规事项的公告。与此同时，证监会官网及其官方公众号同步发声，表示严肃查处天风证券违法违规行为。

2月13日，天风证券公告称，收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》，然而同一时间，公司也披露了再度被立案调查的消息。

立案调查靴子落地，天风证券被处以顶格罚款

时隔两个多月，针对天风证券的立案调查终于靴子落地。

2月13日，天风证券公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。贝壳财经记者了解到，此次处罚及相关监管措施的内容与此前市场判断一致。

根据公告，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。

天风证券和当代集团被湖北证监局合计处以2500万元的顶格罚款，同时9名相关责任人员合计被罚款3480万元。此外，当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣均被采取终身证券市场禁入措施。

对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上交所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

证监会指出，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。

事涉原股东历史违规行为，天风证券能否迎来“拐点”？

值得注意的是，在上述调查尘埃落定的同时，天风证券又再度披露了一则《立案告知书》，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，公司被证监会立案。

“本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。”天风证券相关人员指出，随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题将实现彻底终结。

据了解，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。

2023年湖北宏泰集团入主天风证券，在其指导下，天风证券在被立案后迅速厘清问题边界，逐项制订整改方案，并追回违规占用资金，系统重构公司治理与内控体系，全面强化公司合规经营和风险管理工作。

伴随着风险的出清，天风证券业绩也迎来“拐点”，2025年全年预计归母净利润1.25亿元至1.85亿元，实现扭亏为盈。

当前，证券行业正处于强监管、严规范的新阶段。证监会指出，此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

证监会强调，下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

值得关注的是，天风证券股价长期在低位徘徊，2月15日收盘，股价报收4.08元，微跌0.97%。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 岳彩周

校对 吴兴发