天风证券被罚2500万元顶格罚款，3名责任人被终身禁入证券市场

2月13日，证监会对天风证券股份有限公司违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知，并明确表态将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击证券行业此类违法违规行为。

据证监会网站披露，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称"当代集团"）提供融资，且未按规定披露与当代集团的关联交易，双方共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。天风证券公告显示，公司涉嫌违法为当代集团、股东关联人光谷融资租赁及文峰股份关联人薛某提供融资，合计金额涉及55.02亿元、10.12亿元、4.92亿元、15.2亿元、5亿元、3亿元等多笔款项，同时未按规定披露相关关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

处罚力度方面，湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元。其中，当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被拟采取终身证券市场禁入措施。此外，湖北证监局拟依法对天风证券采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施，上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

同日，天风证券还公告收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌永安林业持股变动信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。此外，天风证券及子公司天风天睿投资有限公司因代销私募金融产品等方面存在违规问题，分别被拟采取暂停代销私募金融产品业务2年、暂停新设私募基金产品1年等监管措施。

证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券案来看，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，而证券公司突破合规底线予以配合，性质恶劣。前期，在证券监管部门推动下，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。证监会强调，下一步将督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，切实做到"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"。

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本文源自：市场资讯

作者：观察君