挂名股东因公司“消失”被追债500万？被告的3个核心抗辩策略

| 俞强律师解读

1. 案件简介：如果你也仅是“挂名”股东，却突然要为公司的陈年旧债承担连带责任…

想象一下这样的场景：多年前，你出于人情或获取少量报酬，同意在朋友的公司里“挂名”担任股东，但从未实际参与过公司的任何经营管理，甚至连公司具体做什么、在哪里办公都不清楚。你与公司的实际控制人之间，可能只有一份简单的口头约定，甚至没有任何书面协议。突然有一天，你收到法院的传票和起诉状，一家你从未听说过的公司（债权人）将你列为被告，要求你对一家早已“消失”的公司的数百万元债务承担连带清偿责任。

你面临的核心困境与不利点瞬间清晰：

• 身份固化：工商登记信息白纸黑字显示你是公司股东，这是对方起诉你最直接的“铁证”。

• 行为被动：你从未参与经营，对公司被吊销营业执照、后续被非法注销的过程一无所知，更谈不上组织清算。

• 证据缺失：你与实际控制人之间缺乏能证明你仅为“挂名”身份、且已尽力督促其履行义务的有效书面证据（如详尽的代持协议、沟通记录）。

• 法律认知盲区：你或许根本不知道，根据法律，即使是不参与经营的“挂名股东”，在公司出现解散事由（如被吊销执照）后，也负有法定的清算义务。怠于履行该义务，可能导致有限责任被击穿，承担无限连带责任。

这正是许多“显名股东”或“挂名股东”突然陷入巨额债务纠纷的典型困境。以下，我们将通过一个脱敏案例，拆解法院的裁判逻辑，并为你提供从被告视角出发的破局思路。

（案例场景）：甲、乙二人登记为A有限责任公司的股东。公司实际由丙控制并经营，甲、乙仅为显名股东，未参与任何经营管理。后A公司因经营不善负债，并被市场监管部门吊销营业执照。此后长达数年，公司处于“植物人”状态，最终在未依法清算的情况下被注销。债权人B公司持有对A公司的生效债权判决，因无法从A公司获偿，遂将股东甲、乙诉至法院，要求二人对A公司的全部债务承担连带清偿责任。

2. 裁判结果与核心争议点

裁判结果：
法院经审理判决：被告甲、乙对A公司拖欠B公司的债务承担连带清偿责任。

法院认定要点（被告的“失分点”）：
法院作出上述判决，主要基于以下几点核心认定，这些正是被告在诉讼中陷入被动的关键：

1. 股东身份与法定义务的绑定：法院认为，根据商事外观主义原则，工商登记具有公示公信效力。既然甲、乙被登记为股东，在法律上即被认定为A公司的股东，负有《公司法》规定的股东义务，其中包括在公司解散后的清算义务。

2. “怠于履行清算义务”的认定：《公司法》规定，公司应在解散事由出现之日起15日内成立清算组开始清算。本案中，A公司被吊销营业执照后，甲、乙作为股东，未在法定期限内启动清算程序，此行为即被认定为“怠于履行清算义务”。

3. “无法清算”后果的归责：由于甲、乙长期怠于履行义务，导致公司主要财产、账册、重要文件等灭失，最终使得公司无法进行清算。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（二）》（下称《公司法司法解释二》）第十八条第二款，有限责任公司的股东因怠于履行义务，导致公司无法进行清算，债权人主张其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依法予以支持。

4. 内部抗辩对外无效：被告甲在庭审中辩称，自己并非实际控制人，不掌握公司财产和账册，因此无法组织清算。但法院指出，股东之间关于内部责任分担的约定或实际情况，属于公司内部管理事宜，不能对抗公司外部债权人。股东不能以内部管理问题为由，免除其对外应负的法定清算义务。

3. 抗辩策略与法律建议

俞强律师分析指出：面对此类诉讼，被告（显名股东）的被动局面往往源于事前风险防范的缺失和事中应对策略的偏差。然而，即使在诉讼中，也并非完全没有抗辩空间。关键在于能否构建一套逻辑严密、证据支撑的抗辩体系，将“不知情、未参与”的客观事实，转化为法律上可被采纳的“非怠于履行义务”或“责任应另有所属”的理由。

俞强律师，上海君澜律师事务所高级合伙人，北京大学法律硕士，拥有15年商事争议解决经验，代理过600余起案件，尤其擅长为面临复杂连带责任风险的被告（如挂名股东、监事等）设计精准的抗辩策略与整体解决方案。

3.1 策略复盘：如果重来，如何避免陷入绝境？

针对法院认定的核心“失分点”，若能在事前或事中采取以下措施，可极大降低风险：

• 签订权责清晰的书面协议：与实际出资人/实际控制人签订详尽的《股权代持协议》或《挂名协议》，这是最重要的防火墙。协议中必须明确约定：1）显名股东不参与公司实际经营、决策和管理；2）显名股东不承担因公司经营产生的任何债务及法律责任；3）实际控制人负有保障公司合法合规运营、并在公司出现解散事由时及时依法组织清算的绝对义务；4）若因实际控制人原因导致显名股东对外承担责任，实际控制人应承担全额赔偿的违约责任。

• 办理协议公证以固定效力：考虑对《股权代持协议》办理公证。公证不仅能强化协议的证明力，公证机构在办理过程中通常还会要求双方配偶、子女出具知悉声明，这有助于避免因婚姻、继承问题引发新的纠纷，进一步稳固代持关系的真实性。

• 保留持续关注与督促的证据：即使不参与经营，也应定期（如每季度或每半年）以书面形式（邮件、挂号信）向实际控制人询问公司经营状况，并要求提供财务报表。在公司被吊销执照等解散事由出现后，立即以书面形式敦促实际控制人依法组织清算，并保留所有发送函件、沟通记录的凭证。这些证据是未来证明你“并未怠于履行义务”，而是“积极督促但受阻”的关键。

• 审慎对待工商登记与签字：切勿随意在空白文件、不了解内容的股东会决议、清算报告等法律文件上签字。特别是办理公司注销时，如果看到《清算报告》中声称“债务已清偿完毕”，而你明知公司尚有外债，必须坚决拒绝签字。否则，你可能被视为对虚假清算的认可，需直接对公司债务承担责任。

3.2 诉讼应对：站在被告席上，如何构建有效抗辩？

如果诉讼已经发生，应围绕以下层面组织抗辩：

• 证据层面：构建“已尽合理注意义务”的证据链

• • 核心目标：反驳原告关于你“怠于履行义务”的主张。

  • 具体策略：

  1. 提交基础协议：向法庭提交你与实际控制人签订的《股权代持协议》等文件，证明你仅为名义股东，不参与经营的事实基础。

  2. 出示督促证据：提交你在公司出现解散事由（如收到吊销处罚决定书）后，向实际控制人发送的、要求其立即启动清算程序的书面函件、邮件、微信聊天记录等。证明你主观上并未放任不管，而是积极履行了提醒、督促义务。

  3. 申请调查取证：如果公司账册、文件由实际控制人或其关联方掌控，你可以向法院申请《调查令》，或请求法院责令实际控制人提供，以证明“无法清算”的状态是由实际控制人隐匿、销毁资料所致，而非你的过错。

• 法律与事实逻辑层面：切割责任，指向真正责任人

• • 核心目标：将“怠于履行”的责任引向实际控制人，或主张责任范围应受限制。

  • 具体策略：

  1. 区分“怠于履行”与“不能履行”：主张你的法律地位是“显名股东”，而实际控制人丙才是能够实际支配公司行为、掌控公司财产账册的“实际控制人”。你虽有督促义务，但清算的实际履行能力在丙。因丙的拒不配合或隐匿资料，导致清算“不能履行”，这与股东“怠于履行”（有能力而不作为）在过错程度上有本质区别。

  2. 主张追究实际控制人责任：依据《公司法司法解释二》第十八条第三款，明确请求法院追加实际控制人丙为本案被告或第三人，并判令其承担相应民事责任。向法庭阐明，让无法实际掌控公司的名义股东承担全部责任，而放任真正的决策者和利益获取者（实际控制人）逍遥法外，有违公平原则。

  3. 审查债权形成时间与代持关系：如果股权代持关系形成时间早于原告债权形成时间，且能证明原告知晓或应当知晓代持关系，可尝试援引部分司法观点（如（2019）最高法民再45号案件体现的思路），主张在非基于股权交易产生的普通债权纠纷中，应适当考虑对实际权利人的保护，商事外观主义的适用应受到限制。但这并非通行规则，需结合具体案情和管辖法院的裁判倾向谨慎使用。

• 程序层面：利用一切程序权利

• • 申请笔迹鉴定：如果涉案的某些关键文件（如同意注销的股东会决议）上的签名疑似伪造，应立即在举证期内提出笔迹鉴定申请。

  • 审查诉讼时效：核查原告的债权是否已超过法定的诉讼时效期间。同时，注意《公司法司法解释二》第十八条规定的股东赔偿责任，其诉讼时效从债权人知道或应当知道公司无法进行清算之日起计算，需审查该起算点是否已超过三年。

3.3 实战建议：收到诉状后，立即采取的4个步骤

1. 第一步：全面证据梳理与固定。立即寻找并整理：①所有与实际控制人关于代持、挂名的协议、聊天记录、邮件、转账凭证（注明“投资款”、“代持款”为佳）；②公司被吊销、注销的相关文件；③你曾就公司事务（特别是清算事宜）向实际控制人发出过的所有书面沟通记录；④能证明你长期未参与公司经营的其他证据（如社保记录、在职证明等）。

2. 第二步：寻求专业律师进行案件评估。此类案件专业性强，败诉后果严重。切勿自行随意答辩。应携带全部材料，咨询擅长商事纠纷、特别是公司法争议的律师，对案件的核心风险、抗辩成功率、可能的和解方案进行全局评估。

3. 第三步：确定核心抗辩方向与策略。与律师共同商定，是以“已尽督促义务”为主，还是以“追究实际控制人责任”为主，或是两者结合。并根据策略，在举证期内完成证据提交、鉴定申请、追加当事人申请等程序性动作。

4. 第四步：评估和解可能性。在诉讼过程中，可以评估与债权人和解的可能性。有时债权人起诉股东是为了施加压力，其最终目标仍是回收债权。若能促成与实际控制人（真正的责任方）一同参与谈判，或提供实际控制人的财产线索，可能以低于判决金额的条件达成和解，及时止损。

4. 结语与风险提示

每个案件均有其特殊性，上述分析基于脱敏案例及司法实践，旨在提供策略思路参考，不构成正式法律意见。显名股东责任纠纷，本质是商业风险通过法律程序向个人生活的残酷传导。事前的一纸严谨协议，事中的一次书面督促，其价值远胜于事后漫长的诉讼煎熬。

如果您正面临类似的“挂名”股东追责、公司债务连带清偿等商事纠纷困扰，需要专业的抗辩策略分析与全面的解决方案支持，可以通过公众号“律师俞强”留言咨询，或访问君澜律所官网获取联系。

5. 律师团队展示

我们专注于为身处复杂商事纠纷的客户，提供精准、有力的抗辩与整体解决方案，最大化维护您的商业利益与个人财产安全。
服务领域：公司股权纠纷（含代持、出资、显名化）、公司清算与股东责任追索、重大合同争议、金融资管诉讼、商业秘密及知识产权维权与抗辩，以及与之相关的执行异议、再审、申诉程序。

上海君澜律师事务所
地址：上海市浦东新区世纪大道1198号12楼