北京
瑞财经 赵盼盼 日前，上交所发布关于对保荐代表人石一杰、严焱辉予以监管警示的决定。
北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称“理工导航”）曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创板上市。经查明，石一杰、严焱辉作为中国国际金融股份有限公司指定的项目保荐代表人（以下简称“保荐人”）。
根据理工导航招股说明书披露，北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）（以下简称“国杰乾盛”）持有理工导航10%股份，郭杨、王学森系国杰乾盛有限合伙人，分别持有国杰乾盛 19.38%、9.69%份额。2021年5月，上交所要求保荐人对国杰乾盛持有理工导航的股权是否存在代持等情况进行核查并发表明确核查意见。保荐人核查认为，国杰乾盛持有理工导航的股权不存在代持。
经查明，2019年9月，郭杨、王学森通过受让国杰乾盛份额方式成为理工导航新增的间接股东时，存在替他人代持的情况。保荐人仅依据国杰乾盛及郭杨、王学森出具的书面说明、填制的调查表等资料，认定不存在股份代持，出具的核查意见与实际情况不符。
上交所指出，保荐人应当勤勉尽责，对发行人披露的股东信息进行核查。在该所明确要求中介机构对国杰乾盛涉嫌股权代持事项进行核查的情况下，保荐人未能充分关注相关情况并进行深入核查，出具的核查结论与实际情况不符，履行保荐职责不到位。石一杰、严焱辉作为保荐代表人对此负有直接责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所决定采取以下监管措施：对保荐代表人石一杰、严焱辉予以监管警示。
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