监管通报德邦基金违规销售，涉无资质大V营销合作遭责令改正

此前被传单日“吸金”120亿元的德邦稳盈增长灵活配置混合，正式迎来监管通报。南都·湾财社记者从业内获悉，1月29日，由证监会证券基金机构监管司主办的《机构监管情况通报》指出，近日，某基金公司管理的基金产品单日申购量超百亿，涉嫌违规销售，引发多家媒体关注报道。监管机构第一时间组织开展现场核查，对相关机构和个人依法从严采取监管措施。

通报显示，经核查，D基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网“大V”开展营销合作，向其支付大额广告费，以互联网“大V”在平台上预告某日（将）大额购入D基金公司的A产品为噱头，利用互联网“大V”的流量和影响力鼓动投资者跟进购买A产品，诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。

根据《证券投资基金法》第二十四条和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第六十八条规定，证监会对D基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施，同步追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任。

值得关注的是，通报还点名了行业内另一类违规现象：部分基金销售机构和非持牌的第三方平台重新上架“基金实时估值”功能，直接提供或通过“净值参考”“板块涨跌”等形式变相提供“基金实时估值”功能，同时还衍生出按平台当日申购金额排序的“加仓榜”、展示用户持仓收益和明细的“实盘榜”等。上述功能可能误导投资者，摊薄基金产品收益，引发投诉纠纷，应当予以规制。

通报强调，基金宣传推介与销售事关投资者合法权益保护与行业声誉。各行业机构和从业人员应当牢固树立“以投资者为本”的经营理念，严格遵守法律法规要求，规范各类基金销售和宣传推介行为。通报还强调，基金公司及基金销售机构要切实加强投资者适当性管理，把合适的产品卖给合适的投资者，防止风险错配。此外，基金公司及基金销售机构严格禁止与不具备资质的互联网“大V”合作，开展任何形式的基金销售活动（含基金宣传推介）。基金销售机构及第三方网络平台要加强自查自纠，按期下架“基金实时估值”“加仓榜”“实盘榜”等功能，杜绝误导投资者的行为。

回溯此次事件源头，此前曾有关于德邦基金旗下“德邦稳盈增长灵活配置混合”单日吸金120亿元的传闻引发市场广泛关注，彼时德邦基金多次发布限购公告，还曾回应南都湾财社记者称，“公司并未对外披露旗下基金的盘中规模数据，公募基金产品当日规模数据属于非公开信息。”

采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜

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