上海
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蓝鲸新闻1月12日讯，近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指江海证券有限公司。
决定书显示，江海证券有限公司存在以下问题：一是第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；二是从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
对此，黑龙江证监局决定对江海证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
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