探索“三色管理”机制提升监督质效

原标题：探索“三色管理”机制提升监督质效

周元 甘肃省陇南市人民检察院 党组书记、检察长

坚持办案与管案并重、管案与管人并重，构建权责明晰、运行规范、科学高效的案件质效管控机制，一体抓实“三个管理”，全面准确落实司法责任制，是高质效办好每一个案件的必然要求。近年来，甘肃省陇南市人民检察院按照上级要求，结合全市检察工作实际，创新管理机制，推行案件质效“三色管理”，提升监督质效，促进检察工作高质量发展。

分类分级预警，逐级强化管控力度。传统的案件质效管理主要通过案件质量评查实现，属于事后监督，具有一定的局限性。建立分类分级预警机制，有助于实现事先预防和事中管控，形成“预警—反馈—优化”的良性循环。我们按照“三色管理”规定，对检察人员办案质效实行“蓝牌警示、黄牌警告、红牌处罚”。出现一般质效问题，对责任人给予“蓝牌警示”；出现较为严重的质效问题，或同一年度内累计3次“蓝牌警示”，给予“黄牌警告”；造成严重恶劣影响，或同一年度内累计2次“黄牌警告”，给予“红牌处罚”。“三色管理”根据案件质效问题的严重程度，用不同颜色标识，分类分级预警，实现可视化、差异化、动态化管理，形成闭环管理，使案件质效管控机制更科学、更高效。

细化追责标准，规范司法责任认定。“三色管理”跳出简单的数据管理和单纯的人员管理桎梏，坚持管案与管人一体化，明确规定一系列具体的追责情形，并将办案质效与检察人员绩效奖金、评先评优等挂钩。如检察人员在同一年度内被“蓝牌警示”1次，扣除10%年终绩效奖金；被“黄牌警告”1次，扣除30%年终绩效奖金。被“蓝牌警示”的在本院范围内通报批评；被“黄牌警告”的在全市范围内通报，取消当年评先选优和职级晋升资格；被“红牌处罚”的，视情节给予责令退额或报检察官惩戒委员会处理。当案件质效出现“三色管理”规定的情形时，即按照相应规定追责，促使检察人员认真履职，增强案件质效管控的刚性，为办案质效管控提供有力保障。同时，“三色管理”又为全面准确落实司法责任制提供了具体途径，明确了追责标准，使司法责任认定规范化、精细化。

实行奖优罚劣，双向激发工作活力。“三色管理”通过追究司法责任，将外来压力转化为内生动力，迫使干警高效履职，提升办案质效。为充分发挥激励作用，将扣除的绩效奖金统一管理使用，用于奖励办案质效高、业绩突出的检察人员，以调动其工作积极性。通过奖励发挥正向激励作用，充分调动被奖励者积极性，通过处罚倒逼办案质效的提高，增强被追责者的责任意识和规范意识，使案件管理导向更加鲜明、效果更加明显。同时，还能够对全体干警起到示范效应，形成人人争先的氛围，有效激发干警履职的动力和活力。

反向审视评查，强化案件管理效能。为强化“三色管理”，全面准确落实司法责任制，保障高质效办案，市检察院成立了案件质量评查委员会，抽调办案经验丰富的高级检察官专门从事案件质量评查工作。评查委员会联络办公室设在检务督查处，由专人负责日常工作，使案件质量评查专业化、常态化。对评查中发现的案件质量问题，客观公正地作出评价，为“三色管理”提供准确依据，使“三色管理”精准化。被评为瑕疵案件和不合格案件的，按照“三色管理”的具体规定追责。同时，组织召开专门的案件质效分析会，对不合格案件、瑕疵案件开展“一案四说”（即说办案经过、说办案责任、说办案教训、说办案能力），要求被处罚的检察官和部门负责人反思论证、总结教训，并提出整改措施和期限，案管部门和检务督察部门联合跟踪督促，确保整改措施落实到位，实现以评查促规范、促提升。数据显示，通过案件质量评查先后发现23件存在质效问题的案件，共编发《案件质效“三色管理”通报》4期，第1期“三色管理”通报“蓝牌警示”10人、“黄牌警告”4人，第2期通报“蓝牌警示”4人，第3期通报“蓝牌警示”3人、“黄牌警告”1人，第4期通报“黄牌警告”1人。通过在案件质量评查中适用“三色管理”，有助于解决案件质效问题，促进办案更加规范。

依托多维体系，一体抓实“三个管理”。“三色管理”覆盖检察工作全领域，贯通办案全流程，涉及业务管理、案件管理和质量管理，形成一体抓实“三个管理”的多维体系，成为落实“三个管理”的重要抓手，推动案件管理机制优化升级。在业务管理上，我们以“三色管理”机制为依托，强化业务态势分析研判，根据反馈的问题和数据，总结经验教训，调整工作策略和重点；在案件管理上，依托“三色管理”机制，通过“三级递进预警”和动态监控，实现对办案流程的精准把控，确保案件规范办理；在质量管理上，以案件质量评查为核心，结合“三色管理”机制，对案件质效进行全面评估，通过问责和督促整改，提升办案质效。

做到“三个善于”，提升法律监督质效。以案件质效为抓手，从严要求员额检察官，促使其提高履职能力，把“三个善于”（即善于从纷繁复杂的法律事实中准确把握实质法律关系、善于从具体法律条文中深刻领悟法治精神、善于在法理情的有机统一中实现公平正义）贯彻到每一个案件办理的各环节、全流程，切实把好案件的证据关、事实关和法律适用关，确保政治效果、社会效果、法律效果的有机统一，提升法律监督质效。实行“三色管理”后，办案周期明显缩短，法律文书错漏率同比下降71%，优质案件率同比上升33%，劣质案件率同比下降56%。

通过在案件质效管控中运用“三色管理”，形成“监测—预警—改进—提升”的管理闭环，有助于实现精准施策，推动案件质效管控从被动响应向主动优化转型，让过程控制优于事后补救。在未来工作中，陇南市检察机关将不断完善“三色管理”机制，利用人工智能、大数据等技术手段，实现对案件办理的智能化监督和预警，确保高质效办好每一个案件。

（法治日报）