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12月26日，中国期货业协会（下称“中期协”）发布通知，就《期货公司接入外部信息系统管理规则（征求意见稿）》（下称《管理规则》）公开征求意见。
中期协表示，为落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（国办发﹝2024﹞47号）《期货公司监督管理办法》要求，规范期货公司外部信息系统接入管理，保护交易者合法权益，在中国证监会指导下，中国期货业协会立足行业自律管理职责，制定了《管理规则》。意见反馈截止时间为2026年1月12日。
要求期货公司实行全过程管理
据了解，《管理规则》共24条，主要包括：
（一）管理范围及原则。一是明确期货公司接入外部系统适用本规则，同时明确外部系统与外接客户定义。二是明确期货公司接入外部系统应当坚持看不清、管不住则不展业的原则，强调技术不改变业务逻辑，压实期货公司的主体管理责任。
（二）全过程管理要求。一是要求期货公司建立外部系统接入管理制度，建设功能完备的交易系统并做好网络隔离，同时明确各部门管理职责。二是要求期货公司建立承诺签署、尽职调查、系统测试、风险提示、接入审查、监测监控、异常核实与处理、客户回访等管理机制，对外部系统接入、交易、退出实施全过程管理。三是明确提出期货公司及其从业人员禁止从事的六类行为，防范外部系统失管失控风险。
（三）自律管理。明确协会可以组织实施自律检查，并对违反《管理规则》的期货公司及从业人员实施自律措施，督促期货公司全面落实外部系统接入管理要求。此外，《管理规则》还以附件形式提供了客户接入承诺书必备条款和风险提示书必备内容。
加强外部系统分账户、子账户功能管理
中期协表示，此前，监管部门在日常监管中发现，有外接客户利用具备分账户、子账户功能的外部系统，开展期货配资等违法违规活动。为进一步加强外部系统分账户、子账户功能管理，防范相关功能滥用风险，协会在《管理规则》中就分账户、子账户功能的使用管理做出针对性安排。
一是把好入口关。在外部系统接入前，要求期货公司通过尽职调查、系统测试了解外部系统分账户、子账户功能及用途，由首席风险官签署审查意见，在确保合规、安全的前提下，审慎接入相关系统。同时，在接入承诺书必备条款中明确，客户使用分账户、子账户功能须事前告知公司，通过公司审查后方可使用，使用期间每季度向公司报告分账户、子账户交易及管理情况。此外，要求期货公司向外接客户作出书面风险提示，强调滥用分账户、子账户功能从事违法违规活动的法律责任和后果。
二是强化持续管理。对于在用分账户、子账户功能的外接客户，期货公司每个自然年至少回访一次，确认客户是否知悉账户实际使用情况；对于拟启用分账户、子账户功能的外接客户，期货公司应当重新组织审查。对未及时报告分账户、子账户相关情况或报告内容存在异常的，一经发现立即核实处理；发现客户私自使用分账户、子账户功能的，要求期货公司立即停止系统接入服务。此外，期货公司每季度要开展外接客户交易情况分析，并重点关注分账户、子账户功能使用情况
值得注意的是，《管理规则》第二十一条特别规定，期货公司及其从业人员不得存在以下行为：（一）为客户违规使用分账户、子账户功能，或者从事违法违规活动提供便利；（二）对外接客户管理不到位，放任其违反承诺；（三）协助客户伪造、隐瞒外部系统相关信息；（四）绕开公司交易系统前端控制接入外部系统；（五）向客户或者其他第三方让渡公司交易系统管理或控制权限；（六）未及时有效处置外部系统相关风险，影响信息系统安全或者期货市场交易秩序。
来源：券商中国
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责编：谢伊岚
校对：杨立林
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