这家汽车金融公司！“首席合规官”任职资格获批

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一、大众汽车金融首席合规官获批

12月17日，国家金融监督管理总局北京分局发布 京金复〔 2025〕838号批文，批复王维大众汽车金融（中国）有限公司首席合规官任职资格。原文如下：

大众汽车金融（中国）有限公司:

《大众汽车金融（中国）有限公司关于申请核准王维拟任首席合规官任职资格的请示》（大众汽金〔2025〕84号）收悉。经审核，现批复如下：

一、核准王维大众汽车金融（中国）有限公司首席合规官的任职资格。

二、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管规定，自本行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。未在上述规定期限内到任的，本批复文件失效，由决定机关办理行政许可注销手续。

三、你公司应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

二、关于首席合规官岗位设立的历史

今年3月《 金融机构合规管理办法 》（以下简称：管理办法）正式颁布实施！明确首席合规官的地位、职权与任职资格。我国“首席合规官”这一称谓早期实践可追溯至金融领域。2010年，原银监会发布的《融资性担保公司公司治理指引》中要求融资性担保公司设置首席合规官。2018年，国务院发改委等七部委联合印发的《企业境外经营合规管理指引》提出企业可结合实际任命专职首席合规官。2022年，国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》正式以部门规章形式明确中央企业应当结合实际设立首席合规官。

三、关于首席合规官任职资格条件

《管理办法》第十六条对首席合规官的工作经验与年限作出了进一步规定，要求从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上，或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上，或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书。

需要注意的是，保险公司的首席合规官与现行保险公司合规负责人监管规定对合规从业经历的要求不同，根据现行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（2021）》第十五条规定：“保险公司合规负责人应当具备下列条件：...（二）熟悉合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作5年以上，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；...。”

根据“新老划断”的原则，本《办法》第五十六条规定：“本办法施行前，金融机构和其省级分支机构或者一级分支机构已设置的首席合规官、合规总监、合规负责人、作为高级管理人员的总法律顾问，可以履行本办法规定的首席合规官、合规官各项职责。上述人员工作调动前，不受本办法规定的任职条件限制，不需要重新取得国家金融监督管理总局或者其派出机构核准的任职资格。”所以，在本《办法》正式施行后，保险公司在设置首席合规官、合规官时，需注意关于任职年限和资格的要求，《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（2021）》是否会根据《办法》规定作出进一步修改有待后续实践观察。

四、《管理办法》明确汽车金融公司设立首席合规官

《管理办法》明确包括汽车金融公司在内 的“ 金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官 ”，且“ 首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门 ”，办法还赋予首席合规官以更大的责任和权利，“首席合规官或者合规官发现各部门、下属各机构对重大违法违规行为或者重大合规风险隐患存在瞒报、漏报情形的，应当在机构内部的合规考核中，对责任机构和相关负责人实施‘一票否决’”。

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