年报和发行文件存虚假记载 ST诺泰及6名高管被处罚7620万元

来源：中国经营报

中经记者 晏国文 卢志坤 北京报道

（ST诺泰被上交所纪律处分。 公司公告/图）

12月17日晚，科创板上市公司ST诺泰（688076.SH）披露，收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。因年报和公开发行文件存在虚假记载，ST诺泰及6名高管被处罚7620万元。

《行政处罚决定书》显示，2021年12月，ST诺泰向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称“浙江华贝”）转让药品技术及上市许可持有人权益（以下简称“技术转让”），并于12月28日确认业务收入3000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，ST诺泰策划向浙江华贝增资。浙江华贝向ST诺泰支付的技术转让款最终来自ST诺泰的增资款。ST诺泰技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。

该业务导致ST诺泰2021年年度报告虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。另外，该业务还导致ST诺泰2023年向不特定对象发行可转换公司债券的公开发行文件存在重大虚假内容。

ST诺泰被处罚4740万元，赵德中（实际控制人、时任副董事长）被处罚1300万元，赵德毅（实际控制人、时任董事长）被处罚500万元，金富强（时任总经理）被处罚330万元，童梓权（时任董事长兼总经理）和谷海涛（时任副总经理）分别被处罚300万元，徐东海（时任财务总监）被处罚150万元。

上述处罚金额合计为7620万元。

同期，上交所对ST诺泰及6名高管公开谴责。赵德中被认定为3年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，1年内不接受赵德中控制的其他企业提交的发行上市申请文件，5年内不接受ST诺泰发行上市申请文件。

ST诺泰方面表示，目前，公司生产经营活动正常有序开展。公司将引以为戒，积极落实整改，进一步加强内部控制流程建设，提升内控合规。

ST诺泰是一家聚焦多肽药物及小分子化学药，战略布局寡核苷酸业务，进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业，于2021年5月在科创板上市。

2025年前三季度，ST诺泰营业收入为15.27亿元，同比增长21.95%；归属于上市公司股东的净利润为4.45亿元，同比增长26.92%。

（编辑：曹学平 审核：童海华 校对：张国刚）