天风证券起诉前高管！后者一口气举报天风4名董监高...

来源: 金石杂谈

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近日，最近两天一则天风证券司法案件引发圈内关注。根据天眼查，12月11日， 天风证券股份有限公司上海证券自营分公司起诉郭某相关劳动合同纠纷案件迎来民事二审。劳动纠纷、郭某，很明显，被告人正是天风证券前副总裁郭胜北。

郭胜北何许人也？根据wind证券，郭胜北，1968年出生，现年57岁，北大高材生，曾任职摩根士丹利业务副总裁、德银董事总经理， 中信证券另类投资业务线行政负责人，权益投资部行政负责人，华菁证券副总经理，并在2020年12月来到天风证券担任副总裁，2022年7月选择离职。

不过，郭胜北离职后，掀起轩然大波。

2023年8月下旬， 郭胜北直接将债券女王、前天风常务副总裁翟晨曦以及天风董事长、总裁和监事长四名公司核心高管举报到证监会。

根据举报信，主要集中几点：1）翟晨曦入职天风时和董事长、总裁签订了一份债券业务奖励办法，债券收入不计成本直接提成，提成后再计算成本提取奖金。这种既提成又提奖金的办法前所未闻。此事当时监事长是否知情？

2）长期把债券自营收益对标市场上债券基金，从未听过债券自营对标债基，是否推高了公司风险偏好？

3）自己一直建议低配信用债和减仓，但董事长、总裁则要求自营加仓，如此重大的决策失误到底谁导致的？

4）2022年5月17日，总裁强令各个部门股票仓位清零，当时自己主导的宏观团队已经从看空转向看多，且抄底实现大幅盈利，没人不知道这是总裁的命令。

5）就在自己走离职流程时，接到了公司问责决定书，而且将个人工资从25万月薪降至15万，随后更改的问责决定书，降薪语句被删除，赤裸裸的捏造理由、颠倒是非、毁我声誉。（只能说当初券商薪资是真的高）

6）随着自己提出离职，一系列的屎盆子扣头上，各种误导信息到底是谁主导的？而且各种网络水军、将降薪和已经作废的问责书挂网，到底是谁策划的？

值得注意的是，郭胜北这封举报信之前，郭胜北和债券女王翟晨曦已经离职；但举报信之后，目前原董事长余磊已失联或配合调查，原监事长吴建钢已没有了监事长头衔，目前只有王琳晶在职，且仍旧担任天风证券总裁。

至于余磊和翟晨曦配合调查，和郭胜北这封举报信有多大关系就不得而知了。另据市场消息，目前，郭胜北已身在纽约，且创建了对冲基金。

今年以来，尤其宏泰集团2025年6月拿下控制权之后，天风证券高管频繁变动，原来董监高相继离职。6月7日取消监事会，原监事长吴建钢等监事资格全部取消；同时， 公司原副总裁朱俊峰、毛志宏因个人原因不再担任公司副总裁职务。

10月17日，天风证券公告称，独立董事蒋骁、董事兼副总裁刘全胜及合规总监付春明因个人原因提出辞职。经董事会决议通过，聘任庹军民为公司副总裁，并由现任首席风险官陈潇华兼任合规总监。

其中，2024年2月任职天风证券12年董事长的余磊离职，随着当代系债务危机、宏泰证券入主， 2025年2月余磊被传留置，至今已有10个月未公开露面。

到了11月，曾经兼任天风证券常务副总裁、恒泰证券联席总裁和新华基金董事长三大要职的“金融圈铁娘子”翟晨曦失联。2019年，翟晨曦被余磊挖到天风证券，担任副总裁兼任天风国际董事局主席，负责固收业务，且和自营一样可以做债券交易。

她的加入，让天风证券融资市场如鱼得水，金融债融资信手拈来，每年的金融债融资都在百亿级别。2019年至2021年激进融资，2022年当代系债务危机爆发，天风证券以及以固收擅长的翟晨曦或深陷风波之中。

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