上海
分享至
蓝鲸新闻12月5日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指瑞达期货股份有限公司乐山营业部。
决定书显示，该营业部存在两项违规事项：一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，且空白合同使用监督机制不完善；二是居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。这些问题反映了营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，四川证监局决定对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函的监督管理措施。
〖免责申明〗本文仅代表本账号个人观点，其图片及内容版权仅归原所有者所有。如对该内容主张权益请来函或邮件告之，本账号将迅速采取措施，否则与之相关的纠纷本账号不承担任何责任。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
