上海
蓝鲸新闻12月1日讯，近日，中国证券监督管理委员会大连监管局发布行政监管措施决定书，剑指中国中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部。
决定书显示，该营业部存在以下违规事项：
员工樊星在从业过程中，存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格，而向投资者提供证券投资建议、从事基金销售相关业务；未严格履行投资者适当性管理义务；在销售产品过程中存在夸大宣传、宣传保本保收益；推荐第三方操作客户账户、代客理财等问题。
营业部对于专业投资者认定事项未尽管理职责：存在未认真复核投资者收入证明、专业投资者认定程序完成时间晚于投资者购买相应产品时间、对投资者账户异常交易没有及时发现和处理、部分客户资料因使用权限受限导致调取及时性无法保障、个别向监管部门报送的报告未做到完整准确等问题。
上述行为反映出营业部没有做到对从业人员进行严格管理，内部控制不完善，存在较大风险隐患。违反了《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》《证券公司监督管理条例》的相关规定。
因此，中国证券监督管理委员会大连监管局决定对该营业部暂停办理需要专业投资者认定相关业务三个月，并要求其在规定时间内提交整改报告。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
