北京
近日，中国人民银行深圳市分行对北京银行股份有限公司深圳分行及 7 名时任相关部门工作人员作出行政处罚，相关处罚信息公示期限均为三年。
根据行政处罚决定，北京银行股份有限公司深圳分行（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕68 号）因违反账户管理规定、违反反假货币业务管理规定、违反信用信息采集提供查询及相关管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被中国人民银行深圳市分行给予警告，并处罚款 180.1 万元。该行政处罚决定于 2025 年 11 月 20 日作出。
此外，7 名时任北京银行股份有限公司深圳分行不同部门的工作人员，因对该行相关违法行为负有责任，分别受到罚款处罚，行政处罚决定均于 2025 年 11 月 18 日作出：
苏某青（时任个人网络金融事业部），对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为负责，被罚款 5 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕67 号）；
林某（时任法律合规部），对该行未按规定报送可疑交易报告的行为负责，被罚款 2 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕66 号）；
李某杰（时任个人信贷部），对该行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的行为负责，被罚款 3 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕65 号）；
孙某敏（时任个人信贷部），对该行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的行为负责，被罚款 3 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕64 号）；
钟某娟（时任公司银行部），对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为负责，被罚款 5 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕63 号）；
陆某（时任零售银行部），对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为负责，被罚款 5 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕62 号）；
谢某（时任营业部营业室），对该行与身份不明的客户进行交易的行为负责，被罚款 1.5 万元（行政处罚决定书文号：深人银罚〔2025〕61 号）。
图源：央行深圳分行官网
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