伪造股东签名的股东会决议是否成立?

伪造股东签名的股东会决议是否成立?

作者：唐青林 李舒 张德荣 (北京云亭律师事务所*)

阅读提示：股东会会议召集及表决中的程序瑕疵依其严重程度的不同可导致股东会决议可撤销或不成立的法律后果。实践中，不乏公司股东或因法律意识淡薄或为达成对自身有利的决议而伪造其他股东签名的情况，那么伪造股东签名形成的股东会决议效力如何呢？本期案例对此作出解答。

裁判要旨

未实际召开会议，相关人员为“制造”决议而伪造签名，被伪造签名股东对会议召开与内容均不知情也未事后追认，则该决议并非股东的真实意思表示，决议不成立。

案情简介

一、2010年5月到12月，馨苑房地产公司工商登记信息显示：注册资本10000万；燕某江持股99%，燕某飞持股1%。

二、2013年8月6日，馨苑房地产公司在未实际召开股东会的情况下，形成了股东会决议，决议内容：燕某江将其持有的馨苑房地产公司的60%转让给侯某民，19%的股权转让给周某华，燕某飞将其持有的1%的股权全部转让给周某华。股东燕某江和燕某飞签字签名确认，事后司法鉴定确认燕某飞的签字系伪造。

三、2013年8月23日，馨苑房地产公司根据前述股东会决议完成了工商变更登记，工商登记显示：侯某民持股60%，燕某江持股20%，周某华持股20%。

四、2016年6月份，燕某飞去往迁安市工商局查询馨苑房地产公司股东情况时发现自己莫名丧失股东身份，遂向河北省迁安市人民法院提起诉讼，后因各方均希望以和平方式解决纠纷，燕某飞遂撤回起诉，迁安市人民法院在2018年5月22日作出准许燕某飞撤回起诉的裁定书。

五、因始终无法就解决方案达成共识，2020年1月9日，燕某飞再次以馨苑房地产公司为被告向迁安市人民法院提起诉讼，请求法院判令馨苑房产公司于2013年8月6日形成的股东会决议不成立。

六、一审河北省迁安市人民法院在诉讼中追加侯某民、周某华之子王某为本案第三人，并最终判决驳回了燕某飞的全部诉讼请求。

案例分析

一、本案法院的裁判思路：

根据《中华人民共和国公司法》第五十九条之规定，股东会可以不召开股东会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。本案中公司未实际召开股东会，馨苑公司仅有的两名股东燕某飞和燕某江均在决议上签字、按指印，案涉决议的形成属于前述法条规定之情形。

现司法鉴定表明燕某飞在案涉股东会上决议的签字和指印均系伪造，但是燕某飞持股仅占1%，排除其表决权并不影响决议通过比例，故而此等情况尚不达股东会决议存在严重程序瑕疵的程度，因此对燕某飞请求判决股东会决议不成立的诉讼请求不予支持。

二、案例分析

本案的一个重要争议焦点：在股东会未实际召开的情况下，股东为“制造”股东会决议而伪造其他股东签名，如此程序是否属于严重的程序瑕疵，通过前述程序形成的决议是可撤销之决议还是不成立之决议？

我们认为未实际召开股东会且伪造股东签名的股东会决议不成立，前述法院的裁判思路没有厘清“伪造签名”与“决议效力”之间的关系。伪造签名处于决议瑕疵整体逻辑序列的最后位置，即决议作出之时，故在此之前通常还发生了未履行通知义务、不足出席定足数、不足多数决比例等其他瑕疵，伪造者正为满足召集合法、出席数合法、达到通过比例以保障决议合法而伪造签名。此种情形下，认定决议不成立、无效不仅凭伪造签名此一类瑕疵，往往与未履行通知义务、股东未参加会议、未实际召开会议等联立判断，得出决议不成立的结论才来得更为扎实。因此，与其说伪造签名是造成程序瑕疵的原因，毋宁说伪造签名是其他程序瑕疵的结果，而且伪造签名的事实有助于获悉决议可能存在的其他瑕疵，至于何种瑕疵致命性地导致决议不成立，还需进一步研判。本案中案涉股东会决议上的燕某飞签名系伪造，加之股东会决议未实际召开，该等决议形成程序属于程序严重瑕疵，案涉股东会决议不成立。

（我国并不是判例法国家，本文所引述分析的判例也不是指导性案例，对同类案件的审理和裁判中并无约束力。同时，尤其需要注意的是，司法实践中，每个案例的细节千差万别，切不可将本文裁判观点直接援引。北京云亭律师事务所律师对不同案件裁判文书的梳理和研究，旨在为更多读者提供不同的研究角度和观察的视角，并不意味着北京云亭律师事务所律师对本文案例裁判观点的认同和支持，也不意味着法院在处理类似案件时，对该等裁判规则必然应当援引或参照。）

相关法律法规

《中华人民共和国公司法》（2023修订）

第五十九条股东会行使下列职权：

（一）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（二）审议批准董事会的报告；（三）审议批准监事会的报告；（四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（五）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（六）对发行公司债券作出决议；（七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（八）修改公司章程；（九）公司章程规定的其他职权。股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。对本条第一款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名或者盖章。

《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》（2020修正）

第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。

案件来源

河北省迁安市人民法院，燕某飞与迁安市馨苑房地产开发有限公司、第三人侯某民、王某公司决议效力确认纠纷一案，【(2020)冀0283民初626号】。

在检索大量类案的基础上，云亭律师总结相关裁判规则如下，供读者参考：

裁判观点：在未实际召开股东会的情况下，伪造股东签名签署股东会决议，股东会决议缺乏成立的基本条件，决议不成立。

案例1：重庆市第五中级人民法院，李某碧王敏与邓某军重庆市合呈恒工贸有限公司公司决议纠纷二审民事判决书，【(2020)渝05民终986号】认为：

本院认为，上诉人李某碧、王某、重庆市合呈恒工贸有限公司认为案涉股东会决议为邓某军个人伪造，邓某军亦陈述该股东会决议系其书写，“李某碧、王某”的签名亦是邓某军所签，该股东会并未实际召开，故一审法院认定该股东会决议不成立符合法律规定，本院予以确认。

案例2：北京市海淀区人民法院，张某超等与中瑞盛世财富（北京）投资管理有限公司公司决议效力确认纠纷一审民事判决书，【(2019)京0108民初43486号】认为：

本案中，滨海公司、哈萨尔公司、张某超主张2017年10月20日中瑞公司并未召开股东会，虚构决议。本院认为，从股东会会议的召集及召开程序来看，中瑞公司章程并未规定可以不召开股东会，直接以股东在决定文件上签名作出决议的情形，且现有证据不能证明中瑞公司已提前告知股东召开股东会、股东会实际已召开。经鉴定涉案决议上张某超签名处并非其本人所签，该决议并非张某超真实意思表示。滨海公司、哈萨尔公司、燕园上德（北京）投资管理有限公司亦就公司决议上加盖公章行为作出同样合理解释，本院对此予以认可。综上，滨海公司、哈萨尔公司、张某超主张所涉股东会并未实际召开，在工商登记备案的股东会决议系伪造，该决议并非其真实意思表示，本院予以采信，其要求确认所涉股东会决议不成立的请求，本院予以支持。

案例3：重庆市第五中级人民法院，赵某明重庆市江津酿造调味品有限责任公司与李某志股权转让纠纷二审民事裁定书，【(2017)渝05民终5074号】认为：

本院认为，一审中李某志的诉讼请求之一为“确认调味品公司于2009年11月16日作出的《股东会决议》无效”，理由为该次股东会并未实际召开，股东会决议上的签名均系伪造。被上诉人调味品公司、赵某明亦认可本次股东会未实际召开，股东会决议上的签名系其他人代签。根据〈最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）〉第五条之规定“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的”，故在未召开股东会的情况下、伪造签名、伪造决议等，不具备决议成立的基本条件。本案中，双方已确认2009年11月16日的股东会并未实际召开，所形成的《股东会决议》签名系伪造，故该股东会决议属于决议不成立的情形。一审法院判决确认股东会决议无效，不符合公司法司法解释的规定。

*此处北京云亭律师事务所，为作者完成文章写作时所在工作单位。

作者唐青林律师简介

唐青林律师，北京云亭律师事务所创始合伙人、主任。中国人民大学法学院民商法法学硕士。1999年考取律师资格，先后在农业部和律师事务所工作，至今从事法律服务长达26年。在公司法和商业秘密法律领域，唐青林律师已身经百战，为近百个疑难复杂诉讼案例和非诉讼项目提供过各种形式的法律服务，积累了大量诉讼经验和胜诉案例，是该领域活跃的知名专家型律师。唐青林律师在公司法领域出版10余部实务著作、在商业秘密领域出版3部法律实务著作。唐青林律师的社会兼职包括：担任最高人民法院诉讼服务志愿专家（2018-2023）（2023-2028）；北京市律师协会公司法专业委员会副主任；北京大学国际知识产权研究中心研究员；中国知识产权研究会知识产权与科技金融专业委员会副主任；北京外国语大学法学院研究生校外导师。

欢迎和作者联系讨论关于本文章所涉及的相关法律实务问题。

作者联系方式：

唐青林 主任、律师

单位:北京云亭律师事务所

手机:18601900636

邮箱:lawyer3721@163.com

地址:北京市朝阳区建国路126号瑞塞大厦16/17/18楼