4年间多名员工违反廉洁从业规定，上海证券及其下属营业部被出具警示函

据浙江证监局官网11月14日消息，浙江证监局日前发布关于对上海证券有限责任公司（以下简称上海证券）及其旗下瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。

就上海证券，浙江证监局有关决定称，经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上海证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

就上海证券旗下瑞安塘下大道证券营业部，浙江证监局有关决定称，经查，该营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。

上海证券官网显示，上海证券由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立，于2001年5月正式开业。2020年12月，中国证监会核准百联集团成为公司主要股东、控股股东。目前公司股东包括：百联集团有限公司、国泰海通证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海国际集团投资有限公司、上海城投（集团）有限公司。公司注册资本53.26532亿元。公司拥有期货子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家以及营业部72家，形成以上海为中心，以长三角、珠三角、京津冀、成渝经济圈为主体的经营网络，公司能为广大客户提供证券经纪、财富管理、投资银行、机构服务、证券研究、资产管理等全方位、系统性、多层次、专业化的综合金融服务。

来源：读创财经

审读：吴席平