东方证券前员工张沁私下代客操盘被罚没近190万元 涉案交易金额超28亿元

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年10月24日，四川证监局发布行政处罚决定书，对东方证券股份有限公司（下称“东方证券”）前从业人员张沁私下接受客户委托买卖证券的违法行为作出处罚。根据处罚决定，张沁被责令改正、给予警告，没收违法所得94.39万元，并处以相同金额罚款，合计罚没款项达188.78万元。

违法事实查明

据四川证监局调查，张沁出生于1990年9月，住址位于四川省德阳市旌阳区。2019年7月至2024年8月期间，其在东方证券任职，属于证券从业人员。在此期间，2019年8月至2024年5月，张沁私下接受客户胡某翠委托，操作“胡某翠”名下东方证券普通证券账户及信用证券账户进行证券买卖。

调查显示，上述期间内，张沁通过操作“胡某翠”证券账户累计成交金额达28.32亿元。通过这些交易，张沁获得的佣金提成共计94.39万元，此部分款项被认定为违法所得。四川证监局指出，上述违法事实有询问笔录、证券账户资料、交易流水、银行流水等多类证据佐证，足以认定。

违法认定与处罚依据

四川证监局表示，张沁作为证券公司从业人员，私下接受客户委托买卖证券的行为，违反了《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成《证券法》第二百一十条所述“证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券”的违法行为。

结合违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条“证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条第二款的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款”的规定，四川证监局作出上述处罚决定。

处罚决定及后续事项

根据行政处罚决定书，张沁需自收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库，并将注有其名称的付款凭证复印件送四川证监局备案。

同时，张沁如对处罚决定不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。不过，复议和诉讼期间，上述处罚决定不停止执行。

违法所得及罚款明细

项目 金额（元） 违法所得 943,887.83 罚款 943,887.83 合计罚没金额 1,887,775.66

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