盛新锂能近五年收5次监管措施 涉及信披违规及财务资助问题

来源：新浪财经-鹰眼工作室

盛新锂能集团股份有限公司（证券代码：002240，证券简称：盛新锂能）于10月31日发布公告，披露公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。公告显示，公司近五年内未受到证券监管部门和交易所处罚，但累计收到5次监管措施，包括3次深圳证券交易所监管函、1次中国证监会深圳监管局警示函及1次深圳证券交易所纪律处分（通报批评），主要涉及信息披露不准确、关联交易程序违规、财务资助未及时披露等问题。公司已针对上述问题采取整改措施，目前不存在其他被监管部门采取措施或处罚的情形。

公告称，本次披露系因公司拟向特定对象发行A股股票，根据相关要求进行的专项披露。公司表示，自上市以来严格遵守法律法规，不断完善法人治理结构，将持续提升规范运作水平。

近五年监管措施具体情况

公司近五年收到的5次监管措施中，2020年至2023年间累计发生，主要问题集中在股份回购终止合规性、关联交易信披、财务数据准确性及对外财务资助程序等方面。具体情况如下：

时间 监管类型 主要问题 整改措施 2020年12月 深交所监管函 终止股份回购未按规定履行程序，回购方案披露后未实施即终止 加强法律法规学习，完善内控及信息披露制度 2021年5月 深圳证监局警示函 关联方资金往来信披不准确不及时，部分关联交易未履行决策程序；2009-2012年及2018年定期报告存在会计差错导致净利润虚增 修订《关联交易制度》，加强关联方识别与资金管理，升级ERP系统，补充审议程序 2021年9月 深交所纪律处分（通报批评） 财务会计报告存在重大会计差错（2018年净利润调减4350.12万元，变动幅度40.14%）；违规对外提供财务资助3.97亿元未信披 更正财务核算，加强董监高法规学习，强化信息披露义务履行 2022年6月 深交所监管函 收购SESA后为UT联合体提供2131.84万元财务资助未及时信披；出售参股公司3.55亿元关联交易未审计即披露 提升规范运作意识，健全内控及公司治理制度 2023年1月 深交所监管函 向关联方采购3.87亿元粗制碳酸锂未及时履行关联交易程序，迟至2022年12月补充披露 完善关联方识别机制，安排专人维护关联方信息，加强交易跟踪

整改措施与合规承诺

针对上述监管措施涉及的问题，盛新锂能已采取多项整改措施，包括：修订《关联交易制度》《资金管理制度》等内控文件；加强关联方识别与定期排查，更新关联方名单；强化财务人员专业培训，提升会计核算准确性；升级ERP系统以实现业务与财务数据集成；补充履行相关事项的审议程序及信息披露义务。公司表示，将持续加强内部控制执行监督，严格履行信息披露义务，防范类似问题再次发生。

公告强调，除上述情形外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。

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