九年深耕护金融

今年2月，江苏省南京市建邺区检察院检察官走访辖区私募基金企业了解情况。

　　“目前，我们已经收到高质量研讨论文百余篇。届时，将有来自全国金融监管、法学界、司法实务界的专家学者参与探讨。”近日，江苏省南京市建邺区检察院副检察长杨旦向记者介绍了该院即将举办的金融检察研讨活动相关情况。

　　建邺区是江苏省和南京市重点打造的重要金融中心核心集聚区，集聚了超过1800家金融机构，备案基金规模超2500亿元。依托区位优势，该院持续打造金融检察品牌，以研讨带动理念更新，以办案保护产业健康发展，以人才培养提升服务保障能力，探索出一条从精准打击到源头治理、从司法办案到协同共治的金融检察综合履职之路，为区域金融高质量发展构筑坚实的法治屏障。

　　接力“引智”金融检察

　　今年11月下旬，以“金融风险防范与检察协同治理”为主题的金融检察研讨活动将在该院举行，这是该院连续9年牵头组织召开的金融检察研讨活动。

　　“防范和化解金融风险，守住人民群众的‘钱袋子’，是检察机关服务大局、保障民生的重要职责。面对金融犯罪案件增多，尤其是涉案人数多、涉案金额大、造成的社会危害性严重的案件，检察机关要汇聚众人智慧和多方经验，实现有效依法引导侦查、精准打击犯罪、追赃挽损，促进金融领域社会治理。”该院检察长蒋晓春说，在这样的背景下，早在2017年，该院就成功举办了由全国知名专家学者、司法机关一线办案人员等参加的第一届金融检察研讨活动。此后，每年一届的金融检察研讨活动成为该院的规定动作。

　　“研讨活动期间，我们将发布金融检察白皮书，深度剖析区域金融违法犯罪的特点、规律与趋势，为金融机构和公众提供清晰的行为指引，向司法机关分享研讨活动成果，为金融领域司法办案提供借鉴。”蒋晓春说，活动上发布白皮书已成为常态。

　　9年来，从创新与风险防范到高质量发展等，论坛主题始终紧扣国家金融发展脉搏，线上线下累计超2000人次参会，形成300余项研究成果，多项建议被司法机关采纳，检察干警自身的专业素养也得到了极大提升。

　　“这个平台最大的价值在于理论与实践的深度融合。学者带来前沿研究，检察官分享一线经验，这种碰撞为完善金融法治建设提供了宝贵养分。”连续多年参会的专家评价道。

　　打击犯罪与防范风险穿透共治

　　金融检察研讨凝聚的共识，最终要转化为打击犯罪的司法利剑。

　　今年3月，该院对一起跨境非法买卖外汇案件的同案犯陈某依法提起公诉。陈某伙同境外人员在香港设立离岸公司，在无真实贸易背景下，为骗税团伙非法提供外汇资金高达数百万美元，严重扰乱国家外汇管理秩序。

　　“资金在境内外循环，证据链隐蔽性强，定性难度大。”该院办案检察官引导公安机关穿透复杂的资金流转表象，通过梳理海量银行流水与通讯记录，最终清晰勾勒出完整的非法买卖外汇链条，精准固定关键证据。最终，法院以非法经营罪判处陈某有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金5万元。

　　防范化解金融风险，关键在预防，必须与打击穿透共治。该院在办理涉案金额高达17亿元的“兴佳利业”私募基金非法吸存案时，办案检察官发现该案极具警示意义。案件办结后，该院联合江苏省金融业联合会投资基金联盟、高校法学院等专业力量，共同制定发布《私募基金企业风险防控参考指南》，为私募基金行业发展提供了风险防控范本。近5年来，辖区内无新发涉私募基金领域非法集资案件，治理成效显著。

　　同时，该院于2023年5月牵头成立“南京·建邺金融检察法治基地”，作为服务金融发展的重要窗口。该院依托基地重点向金融行业和从业人员开展风险防控培训、典型案例警示教育等活动，基地已成为提升金融风险防控水平的重要平台。

　　开放培育金融检察复合型人才

　　“立足泛长三角区域金融中心的区位特点，我院从2016年就成立专业化金融办案组，后以内设机构改革为契机专门成立金融检察部。”杨旦说。2018年以来，该院金融检察部加大对以爱心慈善、社会养老等名目开展非法集资的P2P等平台的打击力度，直接办理或参与办理了涉案金额达180余亿元的“蛙宝”案、达100余亿元的“付融宝”案等一系列重大金融犯罪案件。

　　“金融检察工作专业性强，必须打造一支既懂法律又懂金融的复合型队伍。”作为最高人民检察院金融犯罪检察工作联系点，该院深谙“人才是第一资源”的道理，将队伍建设作为品牌发展的源动力。

　　为提升干警办案专业化水平和精准度，该院与东南大学法学院共建金融犯罪研究基地，借助“外力”“外脑”实现检察实践与法学理论研究资源共享、优势互补。同时，该院坚持开放育才理念，采取导师帮带育才机制，由资深检察官对青年干警进行“一对一”培养指导，并通过定期举办“刑检纵横谈”、青年干警辩论赛、案例研讨等实战化实训锤炼干警能力。目前，该院一名干警入选江苏省检察机关金融检察人才库。在江苏省检察院指导下，该院牵头撰写的江苏省金融领域执法司法突出问题的调研报告成为全国政协重点督办提案。

　　“去年10月，我院金融检察品牌‘金剑·融’被江苏省检察院评为十佳文化品牌。我们将继续深化品牌建设，为防范化解金融风险、服务保障金融高质量发展、优化法治化营商环境贡献更大的检察力量。”蒋晓春说。

来源：检察日报