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个体工商户转型升级为企业,常常面临“适应难、合规难、发展难”的现实挑战。为破解这一困境,西安市高陵区市场监督管理局于2025年3月出台专项实施方案,创新推出“沙盒监管”与“触发式监管”模式,通过构建“包容审慎+精准服务”的新型监管机制,为“个转企”经营主体保驾护航,助力其平稳过渡、高质量发展。
“三位一体”监管体系,打造转型“缓冲带”
高陵区创新建立了“沙盒监管+触发式监管+信用监管”的立体化监管体系。通过设立动态的“沙盒监管”名录库,为符合条件的“个转企”企业提供1-2年的监管包容期。在此期间,监管以教育指导为主,最大限度减少非必要干预。
同时,运用大数据技术对经营主体进行“精准画像”,并设置“红黄蓝”三级预警机制:红色代表严重违规,黄色提示一般风险,蓝色进行合规提示。这一举措实现了监管模式从“严进宽管”向“宽进严管”的深刻转变。此外,监管结果将与企业信用档案紧密衔接,对整改到位的经营主体及时修复信用,形成“包容-纠错-提升”的良性管理闭环。
“一业一册”精准指引,筑牢合规“防火墙”
针对“个转企”后常见的合规痛点,高陵区编制了覆盖餐饮、零售、服务等12个重点领域的《合规经营手册》,清晰列出登记事项、公示信息、广告宣传等关键环节的规范要求。
通过“线上+线下”相结合的方式大力宣传推广:线上发布电子版手册,方便随时查阅;线下已举办专题宣讲会,发放资料300余份,并为40余户企业提供上门指导。此外,还建立了“合规辅导员”制度,为重点企业配备专属顾问,提供“一对一”的政策解读和风险预警,推动企业从“被动合规”向“主动合规”转变。
“容错纠错”柔性执法,提升监管“温度”
高陵区积极推行“服务型执法”模式,构建了“预防-容错-惩戒-回访”的全链条执法体系。通过动态完善不予处罚、减轻处罚、从轻处罚“三张清单”,对首次轻微违法且未造成危害后果的行为,实施“首违不罚”“轻微免罚”。
对于需要整改的问题,优先采用预警提示、行政指导、约谈告诫等柔性措施,有效降低了企业的制度性交易成本。2025年以来,全区已实施不予处罚6件、减轻处罚14件、从轻处罚75件,及时纠正问题2户,执法的“温度”和精准度显著提升。
政策成效显著,打造“高陵经验”
为确保政策落地见效,高陵区市场监管局定期召开工作推进会,建立部门协同机制,打破信息壁垒,形成了“监管-服务-反馈”的良性互动。
截至目前,高陵区已成功培育“个转企”经营主体127户,转型后企业存活率高达98%。通过“沙盒监管”模式,有效减少了不必要的行政处罚,为企业降低制度性交易成本超过20万元。当前,柔性执法案例占比达92.3%,经营主体满意度高达95%。
西安高陵的“沙盒监管”模式,不仅为个体工商户转型升级提供了可复制、可推广的“高陵经验”,更以精准有效的监管服务激发了市场活力,为区域经济的高质量发展注入了强劲动能。
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