“首违不罚”、柔性执法！高陵区“沙盒监管”模式让企业转型更有温度

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个体工商户转型升级为企业，常常面临“适应难、合规难、发展难”的现实挑战。为破解这一困境，西安市高陵区市场监督管理局于2025年3月出台专项实施方案，创新推出“沙盒监管”与“触发式监管”模式，通过构建“包容审慎+精准服务”的新型监管机制，为“个转企”经营主体保驾护航，助力其平稳过渡、高质量发展。

“三位一体”监管体系，打造转型“缓冲带”

高陵区创新建立了“沙盒监管+触发式监管+信用监管”的立体化监管体系。通过设立动态的“沙盒监管”名录库，为符合条件的“个转企”企业提供1-2年的监管包容期。在此期间，监管以教育指导为主，最大限度减少非必要干预。

同时，运用大数据技术对经营主体进行“精准画像”，并设置“红黄蓝”三级预警机制：红色代表严重违规，黄色提示一般风险，蓝色进行合规提示。这一举措实现了监管模式从“严进宽管”向“宽进严管”的深刻转变。此外，监管结果将与企业信用档案紧密衔接，对整改到位的经营主体及时修复信用，形成“包容-纠错-提升”的良性管理闭环。

“一业一册”精准指引，筑牢合规“防火墙”

针对“个转企”后常见的合规痛点，高陵区编制了覆盖餐饮、零售、服务等12个重点领域的《合规经营手册》，清晰列出登记事项、公示信息、广告宣传等关键环节的规范要求。

通过“线上+线下”相结合的方式大力宣传推广：线上发布电子版手册，方便随时查阅；线下已举办专题宣讲会，发放资料300余份，并为40余户企业提供上门指导。此外，还建立了“合规辅导员”制度，为重点企业配备专属顾问，提供“一对一”的政策解读和风险预警，推动企业从“被动合规”向“主动合规”转变。

“容错纠错”柔性执法，提升监管“温度”

高陵区积极推行“服务型执法”模式，构建了“预防-容错-惩戒-回访”的全链条执法体系。通过动态完善不予处罚、减轻处罚、从轻处罚“三张清单”，对首次轻微违法且未造成危害后果的行为，实施“首违不罚”“轻微免罚”。

对于需要整改的问题，优先采用预警提示、行政指导、约谈告诫等柔性措施，有效降低了企业的制度性交易成本。2025年以来，全区已实施不予处罚6件、减轻处罚14件、从轻处罚75件，及时纠正问题2户，执法的“温度”和精准度显著提升。

政策成效显著，打造“高陵经验”

为确保政策落地见效，高陵区市场监管局定期召开工作推进会，建立部门协同机制，打破信息壁垒，形成了“监管-服务-反馈”的良性互动。

截至目前，高陵区已成功培育“个转企”经营主体127户，转型后企业存活率高达98%。通过“沙盒监管”模式，有效减少了不必要的行政处罚，为企业降低制度性交易成本超过20万元。当前，柔性执法案例占比达92.3%，经营主体满意度高达95%。

西安高陵的“沙盒监管”模式，不仅为个体工商户转型升级提供了可复制、可推广的“高陵经验”，更以精准有效的监管服务激发了市场活力，为区域经济的高质量发展注入了强劲动能。