蒋正阳《改过自新：清代以来自首制度的表达与实践》

《改过自新：清代以来自首制度的表达与实践》

一部以自首制度为讨论核心的法律社会史专著，关注清代至今家国一体观念与实用道德主义在自首制度中的表达与实践，揭示出自首制度从传统向现代的过渡。

作者：蒋正阳

出版社：广西师范大学出版社

出版时间：2025年10月

定价：68元

品牌：大学问

作 者：

蒋正阳，河南修武人，中国人民大学法学博士，哈佛大学联合培养博士，清华大学人文与社会科学高等研究所出站博士后，现为北京理工大学法学院助理教授。研究方向为中国法律史、法律社会学等。

内容简介

本书是一部以自首制度为讨论核心的法律社会史专著，追溯清代至今自首制度的演变轨迹。

作者以丰富的史料和案例生动论述了自首制度的内涵与发展，深入剖析法律条文与制度实际运行，将中华文明独特的家国一体观念纳入法律史研究。本书打破了传统与现代自首制度割裂研究的局限，聚焦近代变局与“西法东渐”背景下，自首制度如何在变与不变中延续生命力，探讨当代自首制度对现代司法思想的吸收和对社会变迁的适应，并通过与韦伯的形式理性法等进行理论对话，揭示制度从传统“实用道德主义”向现代的演化，为理解中国法律现代化提供了深刻的理论与实证参照。

名家推荐

我们都知道，自首制度在中国传统与现代的刑事司法实践中都占据重要地位，既往与之相关的研究通常都将传统的自首制度与现代的自首制度割裂看待，关注的要么是从传统制度中汲取本土资源，要么是从现代视角看待甚至批判传统，强调现代自首制度的效用。蒋正阳的新著试图结合这两种趋向，结合长时段、历时性的前现代与现代的比较视角，更关注从传统法到现代法的过渡中自首制度的表达与实践经历了怎样的变与不变。其论析的重点不仅在个人的意志，也在家庭、家族的影响。

在扎实的经验研究基础之上，蒋正阳的新著也在理论概括层面有所推进，指出了自首制度中所蕴含的中华文明独特的家国一体观念，以及这一制度内涵在清末、民国及革命根据地时期，乃至当下的顽强延续与演化，并剖析其中存在的问题。具体而言，清代自首制度体现出与家庭关系密切相关的实用道德主义倾向，而随着法律现代化的进程，自首制度的理论和实践变迁体现的是道德主义淡出法律的过程。但反观司法实践可以发现，不论是民国时期、革命根据地时期还是当下，对亲属陪同自首、亲属送去自首、亲属捆绑自首等行为的认定，体现出法律文本趋向个人主义与法律实践仍依赖家庭关系之间的矛盾共存。而且，作者也借由这一经验概括，主动与韦伯的形式理性法等理论对话，展现出其理论功底与现实观照。

——第三届“实践社会科学青年学者最佳专著奖”颁奖词

在经验研究的基础上，作者展开与韦伯的理论对话，提出关于现代性与现代法律的理解。本书也加深了学界对清代法律及其实践的认识和理解。因此，无论对法学理论研究、法律史学研究还是部门法学研究，本书都具有极其重要的意义。

——赖骏楠，复旦大学法学院教授

在认罪认罚从宽制度已经成为刑事司法改革的重大课题的当下，自首制度如何在发挥现有功效的同时防止异化，是蒋正阳这本书给我们的最大警示。

——田宏杰，中国人民大学法学院教授

本书亮点

1.大学问“实践社会科学系列”021号，一部以自首制度为讨论核心的法律社会史专著。曾获第三届“实践社会科学青年学者最佳著作奖”；

2.打破传统与现代的自首制度之间的隔阂，将其作为一个前后延续的整体加以考量。以往自首制度的相关研究关注的要么是从传统制度中汲取本土资源，要么是从现代视角看待甚至批判传统，强调现代自首制度的效用，而本书强调二者之间的联系，更为关注自首制度的延续性；

3.关注时代变迁对自首制度的影响。书中考察了不同历史时期自首制度的演化过程，从传统社会秩序下的清代、受到社会变革和“西法东渐”影响的清末民初、新民主主义革命中的革命根据地时期到现代民主法治社会，自首制度受到社会环境的影响，呈现出不同的面貌；

4.关注清代至今家国一体观念与实用道德主义在自首制度中的表达与实践。中华文明独特的家国一体观念，导致了自首制度中“亲亲相隐”与亲属“相告言”的并存，在看似自相矛盾的运行中维护着社会秩序；

5.案例丰富，史料翔实。运用了《刑案汇览》等古代案例汇编及大量近现代司法档案，以丰富的案例生动论述了自首制度的内涵与发展。

精彩书摘

序：“家”与中国法律（节选）

“家”的经验

我成长于一个传统的中原家庭，幼年得祖父启蒙，诵读四书、临摹书法。祖父厚德尚古、好读诗书，教导子孙“为众而立”，传授我们如何将儒家精神贯彻于修身齐家的实践之中。得益于此，二十余口的大家庭亲爱和睦、精诚上进。

祖父一生赤心报国，早年筹办火电、钢铁、磷肥、造纸等地方工业。待功成身退，他又建立医院，兴办医科学校等公益事业。

以他为榜样，我们兄弟姊妹立志诚意正心、为家国效力。因此，我们尽管专业有所不同，但研究的主题都集中于农民工、老龄人口、失范人群等现实议题。

通过生活经验，我理解了家的概念、关系中的个体，以及利他的精神。自己尽管不过是众生之一，在家里却永远是珍贵、重要的人，每一阶段的成长和进步都能得到家人真诚的关心和祝贺。

伯父乐于结合自己的经历提出对我们的研究的看法，与我们交流他读经史的体会；叔父常常分享为人处世的体验，并全力支持我们的学业和发展。父母更是以身作则教育我们，父亲经营印刷，慷慨捐书，母亲从事中医，仁爱悲悯。妹妹高考那年家庭发生变故，从未出过海的父亲为供我们姊妹读书冒险登上远洋渔船，母亲重病失血，妹妹献血救母，因担心我在西安考研分心，直到过年回家才让我知道这一切。

我想，这种利他精神即便不是普适的，在无数其他家庭中也一定是广泛存在的。孤岛般的个人、自私的人性，这些理论假设与我的经验似乎并不能相互印证，于是我把眼光投向历史。自首制度的沿革与实践，显示出“家”作为中华法系和中国文化的核心所表现出的强韧生命力。

为什么写“自首”？

自首制度因其历史延续性和儒家色彩，受到国内外学者的广泛关注。一方面，自首制度作为“西法东渐之后的硕果仅存”（林廷柯语），有可能为思考中华法制的古今断裂问题提供思路；另一方面，自首制度本身蕴含儒家教化原理和对悔过迁善的重视，且其运行机制深嵌于“家国同构”的治理模式之中，这样的整体性视野，有助于理解具体制度与政治理念、社会结构的联动。

在自首制度的延续性方面，林廷柯和葛扬焕提出自首制度为中华法系所特有，并与近世刑事政策殊途同归；徐道邻曾系统梳理了自首制度在唐、明、清律中的演变；李克（W. Allyn Rickett）认为自首作为古代中国的法律制度，至少在名义上保留至民国和共和国时代，因此，研究自首制度可以查明其如何受到20世纪的法律西方化和共产革命的影响。

普勒姆说，古老的过去从未完全失落，它就在人类生活的至深之处存续着。清末以来西法东渐的持续进程，导致中国传统法律与现行法治体系的断裂。当前法律的理论和制度规范通过“现代性”与西方法律相连，以致中国法律史成为隔绝于现实的学问。值得注意的是，在固有法律传统断绝的大背景下，自首制度在法律文本和司法实践中体现出罕见的延续性。因此，自首制度因袭损益的过程，为传统制度古为今用和传统法律现代化提供了具象视角。

在自首制度的儒家化方面，刘俊文认为自首是法律道德化的一个表现；陈顾远提出，“自首减轻，为中国法系特有之例，盖许人以改过自新，儒家诛心为教之当然结果也”；黄秉心认为自新和宥恕是自首的宗旨，并将自首制与亲属容隐、保辜制等总结为中国法律之特色；瞿同祖详细阐释了自首制度与亲亲相隐原则的配合在司法实践中产生的特殊效果；马若斐（Geoffrey MacCormack）推崇自首、相隐与相告言的立法技术，认为这种结合不仅实现了“立法经济”，还兼顾了悔过迁善和家族互助两种道德价值。

“悔过自新”：对主观的重视

自首的独特性在于，失范行为发生后，制度与人形成良性互动，含有一种教人自发回归秩序的机制。它不仅有对犯罪人内心的说服和改造作用，而且有预防犯罪和教化人心的功能。这种对个体主观情况变化的重视，是制度精细化的表现。

自首体现了“过而能改，善莫大焉”的儒家观点，与教化思想相一致。古代理想政治反对不教而诛，主张以德化民。儒家认为教化有优于法律之社会功效，孝廉的品性来自教化而非强制：“曾、闵之孝，夷、齐之廉，此宁畏法教而为之者哉？……化使其然也。”教化可以正人心性，起到预防犯罪的作用：“民亲爱则无相害伤之意，动思义则无奸邪之心。夫若此者，非法律之所使也，非威刑之所强也，此乃教化之所致也。”因此，德礼与刑罚的关系是，刑罚服务于道德教化，只有在教化不起作用的特别情形中才用刑罚处置。

现代制度的规定局限于人与物之间的客观关系，但却忽略了人的主观认识对于客观关系的影响，即通过教化的德性指引实现关系的主客观双重调节。传统法律为突破这种主客观二元对立的思维限制提供了思路。先秦诸子解决分配问题时，不仅要划分今天法律所聚焦的所有权，还要疏导人对于财富的欲望。财富分配不仅涉及人与人之间的权界确定，也要考虑到人的主观欲望与财富的客观数量之间的互动。毕竟，建立在纯粹的利己假设基础上的制度体系，运行起来可能会被其假设的人性规避和滥用。任何逻辑精密的制度都依赖人来参与，如果缺乏对人与制度互动的认识、轻视对人本身的教育，制度异化、锱铢必较、以人为壑的极端情形就难以避免。

目录

导论

问题的提出

理论框架

材料来源

文献回顾

各章内容

第一章 清代自首制度的实用道德主义特征

改过自新：清代自首制度的道德基础

家国同构：清代自首制度的实质理性

以例破律：清代自首实践的实用主义

第二章 清末民初大变局中的自首制度

清末民国自首文本与法理的激进变革

家族主义与自首制度的分离

西方刑事社会学派对自首法理的影响

民国自首实践的延续与保守

第三章 新民主主义革命时期的自首制度：以陕甘宁边区为例

边区自首从宽的原理变革

通过自首政策怀柔敌人

通过自首运动惩治犯罪

边区自首制度的实用道德主义特征

第四章 现代自首制度的工具主义转向

交易论：自首制度与司法经济的结合

扩大化：自首制度作为一种治理政策

灵活性：从必减主义到得减主义

第五章 置换与默许：现代自首制度中的个人与家庭

现代刑法中的“家”价值思考

刑事立法与实践中“家”的考量

亲属陪首、送首的解释置换与司法实践

传统与现代斗争中的家庭

第六章 韦伯理论与中国自首法律

通往现代国家的形式理性法

具体正义：个人主义与家庭一体

双刃剑：治理模式与工具主义

结论

参考文献

附表后记