北京
雷达财经 文 杨洋 编 李亦辉
10月17日，北京金融监管局披露的行政处罚信息公开表显示，中诚信托因部分高级管理人员未经任职资格核准提前履职，部分风险项目未纳入或未及时纳入风险项目要素表，尽职调查不审慎，项目后期管理不到位，向不符合监管要求的项目、企业提供融资，以投资永续债权的方式变相开展融资类业务，流动资金贷款管理不到位，合格投资者人数突破“资管新规”要求，个人信托贷款业务开展不规范，部分信托计划分级比例超过监管要求，被北京金融监管局对中诚信托罚款660万元，对陈郭瑞、熊谞龙、金紫雨、余明、尤彦媚分别给予警告并处罚款5万元。
天眼查显示，中诚信托有限责任公司成立于1995年11月20日，地址位于北京市东城区安外大街2号。经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
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