北京
中新经纬10月11日电 (周奕航)近日，辽宁证监局披露的一则行政监管措施显示，原网信证券有限责任公司(下称网信证券)计划财务部负责人艾中华被辽宁证监局决定认定为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司财务部门负责人或实际履行上述职务。
据辽宁证监局披露，艾中华在原网信证券从业期间存在两大问题。一是，网信证券开展的买断式回购交易业务未按相关规定进行核算，在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产，且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债，也未在年末计提利息、公允价值变动损益。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第一款、第二款的规定，艾中华作为公司时任计划财务部负责人，对此负有责任。
二是，艾中华在原网信证券从业期间，收受他人财物、谋取不正当利益，该行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令145号)第十条第一项的规定。
2022年，网信证券曾因连续6年财务造假等违法行为被监管处罚。2022年6月13日，证监会发布的行政处罚决定书显示，网信证券及时任董事长、总经理、财务总监等6名责任主体，被证监会警告并处以不同金额的罚款。
公开信息显示，2023年1月12日，网信证券因经营发展需要，公司名称变更为“麦高证券有限责任公司”(下称麦高证券)。据麦高证券官网，公司成立于1988年4月，总部位于辽宁省沈阳市，在全国各主要城市拥有6家分公司，30家营业部，由北京指南针科技发展股份有限公司全资控股。
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责任编辑：魏薇 李中元
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