北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
广西西江资产管理股份有限公司在私募基金业务运营中暴露出一系列问题，近日被广西证监局采取出具警示函的监督管理措施。
据广西证监局2025年9月24日发布的公告显示，广西西江资管在开展私募基金业务时，存在多项不合规行为。
在业务范畴方面，该公司从事与私募基金管理无关的业务，参与广西藤县大黎镇古兰、力发、新兴旺3家铅锌矿采矿权整合及运营工作，并以管理费名义收取报酬50万元。
财务状况上，广西西江资管表现不佳，可持续经营能力存重大不确定性。截至检查日，公司银行账户余额不足10万元，运营资金主要依赖同舟新力等股东及关联方。同时，2020 - 2024年公司净利润均为负数。
资料保存方面，公司未妥善保存基金产品广西西汇合盈投资管理中心（有限合伙）风险评级材料。
内部控制制度建设也存在缺陷，未能按照规则要求建立健全财产分离制度。
此外，在信息更新上，截至检查日，管理人取得基金从业资质人数为5人，与基金业协会官网公示的“取得基金从业人数6人”不一致，且未及时更新有关登记信息。
上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关规定。依据相关法规，广西证监局决定对广西西江资管采取出具警示函措施，并要求其在收到决定之日起30日内向该局提交书面整改报告。若公司对该监督管理措施不服，可在规定时间内，即收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，且复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
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