北京
运营商财经网 付桢/文
近日，海南监管局披露了两则对银行的罚单，涉及其在公募基金销售领域的多起违规。其中海南银行因存在多项问题被责令整改。具体情况到底如何？运营商财经网将梳理一二。
据行政监管措施决定文书，海南银行存在以下五项违规事项：
一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领。
二是个别基金销售业务部门管理人员以及分支行基金销售业务人员未注册取得基金从业资格。
三是未将投资人长期投资收益等纳入下设分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
四是投资者适当性自查工作管控不到位，内控制度建设和执行存在薄弱环节。
五是产品准入决策会议未见产品研究人员及合规风控人员参会。
以上五项行为分别违反了多项相关管理办法规定，被海南监管局责令整改，并被记入资本市场诚信档案数据库。同时被要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内，向相关部门提交整改情况报告。
不过截至目前，海南银行并未公开发布对本次处罚的回应。
值得关注的是，海南银行近年来人事变动频繁。前任行长吴竞择于 2024 年 11 月到龄退休，此后行长一职空缺超过十个月。直到今年7月初，也就是本次处罚发布的前两个月，刘国鑫才正式获批出任海南银行行长一职。
处罚公告中并未点明这五项违规问题的发生时间，但应该不是刘国鑫上任之后的事情。
刘国鑫一上任就收到海南银行本年度的第二份处罚，不知他之后是否会加强管理。
（责任编辑：付桢）
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