广西北部湾边海基金管理有限公司因违规被广西证监局出具警示函

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，广西证监局于2025年8月15日发布公告，对广西北部湾边海基金管理有限公司在开展私募基金业务过程中存在的问题进行了通报，并决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

治理结构与业务问题突出

公告显示，该公司治理结构不健全，存在从事与私募基金管理无关业务的情况。一方面，公司向2家关联方出借资金并收取利息，其中对1家关联方出借资金未经股东会决议，不符合公司章程约定。另一方面，公司还开展了与私募基金管理无关的咨询业务。

财务与人员状况堪忧

公司财务状况不佳，可持续经营能力存在重大不确定性。自2021年以来，公司经营活动产生的现金流量净额均为负数。截至检查日，除对外出资、出借资金外，剩余实缴资本大部分已使用完毕，资金状况难以维持日常运营。同时，公司目前仅有专职员工1人，不满足开展私募基金业务所需从业人员数量（5人）的运营基本条件。

制度建设与信息更新滞后

公司未建立健全关于关联交易管理、业务隔离、公平交易、外包、应急预案等制度。此外，截至检查日，公司实际办公地址及在职员工人数均已变更，且合规风控负责人缺位，但公司未及时向基金业协会履行变更手续更新相关登记信息。

上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关规定。根据相关法规，广西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并要求公司在收到决定之日起30日内向该局提交书面整改报告。若公司对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，不过复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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