广东证券行业第二届投顾职业技能大赛即将开赛！聚焦投顾发展业态和现实投资场景

南方财经全媒体集团记者 李燕娜 广州报道

近日，记者从广东证券期货业协会获悉，广东证券行业第二届投资顾问职业技能大赛即将开赛。

本次大赛以“粤投顾 好服务 我为大家赢长钱”为主题，由广东省总工会、广东证监局指导，广东证券期货业协会、广东省财贸工会、广东基金业协会联合主办。大赛整合了广州投资顾问学院、南方财经全媒体集团互联网投教基地、上海朝阳永续等多方资源，打造投顾专业技能比拼、交流与展示的高水平平台。

本次大赛分为投资能力评比和服务能力评比两个阶段，综合检验投资顾问的专业能力。投资能力评比是在“稳健型基金账户”和“积极型基金账户”两个账户进行模拟交易实操，投资标的均为场外公募基金。服务能力评比设置为模拟客户制定个性化的中长期资产配置方案，向评委作现场演示与互动问答等环节。大赛通过多维度创新设计，紧密贴近现实投资场景与行业发展需求。

多维度创新与优化，锚定行业发展方向

作为行业重要的职业技能赛事，本届大赛在首届基础上进行了多方面创新与优化，引导参赛人员树立长期、理性、稳健的投资理念，认真打磨投资策略、锤炼扎实专业功底。

在模拟交易设置上，初赛的模拟交易实操环节将首届设置的“场内ETF组”“公募基金配置组”两个维度分别交易ETF和场外公募基金，改为在“稳健型基金账户”和“积极型基金账户”两个账户，投资标的统一为场外公募基金。每个账户初始模拟资金100万元，合计200万元。这一调整精准对接不同投资者的风险偏好，要求参赛投顾为“差异化客户”定制策略，有效提升其应对复杂市场、服务客户的专业能力。

值得一提的是，大赛积极宣导合规展业理念，模拟交易平台将以弹窗方式向参赛人员持续宣导合规展业理念，强化投顾的合规展业意识。

赛程分为三个阶段，多方主体共参与

本次大赛赛程从2025年7月持续至2026年1月，分为三个阶段：

7月14日至27日为报名及资格审核阶段，证券经营机构按指定流程组织报名，公募基金管理公司及独立基金销售机构通过专用报名表统一报名，资格审核将通过中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等平台核验，通过者将收到参赛账号；

7月28日至12月31日为初赛阶段，参赛投顾在指定平台进行模拟交易，按综合收益率选出60人晋级；

2026年1月为决赛阶段，晋级者需提交模拟交易总结报告（不合格者将淘汰），最终20人进入总决赛，通过现场模拟客户服务场景比拼服务能力。

参赛范围涵盖广东省内证券经营机构投资顾问（资格可通过中国证券业协会公示平台查询），以及具备“公开募集证券投资基金投资顾问业务试点”资质的公募基金管理公司、独立基金销售机构的基金从业人员（资格可通过中国证券投资基金业协会平台查询）。参赛人员需品行良好，未受刑事处罚、相关行政处罚或行业惩戒等。

丰厚奖励激励专业成长，助力行业人才培育

为激励投顾队伍提升专业能力，大赛设置多重奖励：一等奖1名，按程序申报广东省五一劳动奖章；二等奖4名（第2-5名）；三等奖15名（第6-20名）；第21-60名将获“投资能手”证书。

比赛将对表现优异的参赛人员给予奖励，根据广东省相关竞赛文件规定为符合条件的获奖者申报广东省五一劳动奖章、省内联合发文通报等荣誉。若参赛人员不符合资格或未按要求提交总结报告，将不予颁奖。

主办方表示，本届大赛聚焦营造投顾发展业态，是展示广东证券基金行业风采和投资顾问专业能力的重要平台，希望通过赛事推动广东证券基金行业投资顾问不断提升专业素养和能力，为资本市场高质量发展注入新的活力，更好地满足人民群众日益增长的财富管理需求。

目前，大赛报名通道已开启，符合条件的从业人员可由所在单位组织报名，报名及资格审核将持续至7月27日。“粤投顾 好服务 我为大家赢长钱”，广东证券行业第二届投资顾问职业技能大赛邀您共同参与！